系列26

系列26是由金融業監管局（FINRA）管理的考試。雖然它通常被簡單地稱為26系列考試，但它的全稱是投資公司和可變合同產品的主要Eam。...

什麼是系列26(the series 26)？

系列26是由金融業監管局（FINRA）管理的考試。雖然它通常被簡單地稱為26系列考試，但它的全稱是投資公司和可變合同產品的主要Eam。

正如其全名所示，透過26輪考試的考生有權註冊為有限責任人，負責監督**可贖回證券的人員，如共同基金、可變保險合同和1940年《投資公司法》中概述的其他金融產品。

關鍵要點

系列26是一個金融考試，重點是在金融部門的銷售團隊經理。
這些經理必須確保其銷售團隊遵守所有適用的證券法律法規。
為了透過考試，候選人必須由FINRA成員公司贊助，並且必須達到70%或更高的分數。

系列26的工作原理

第26輪考試的目的是透過確保監督可贖回證券銷售的新專業人員至少具備最低水平的知識和能力來保護投資公眾。從這個意義上說，它類似於CFA協會為其特許金融分析師（CFA）課程的候選人管理的考試。

為確保這些標準得到維持，第26輪考試的候選人必須首先由FINRA成員公司贊助，並且必須已經透過投資公司和可變合同產品代表考試（稱為“第6輪”）或普通證券代表考試（稱為“第7輪”）。此外，考生還必須透過證券業基礎考試（SIE）。

系列26考試由110道題組成。考生有2小時45分鐘的時間來寫考試，考試以電子方式完成。要透過考試，考生必須正確回答至少70%的問題。由於猜測沒有懲罰，考生應確保他們在考試中嘗試所有問題。

系列26的真實世界示例

系列26涵蓋了廣泛的主題，儘管問題的順序安排涵蓋了三大主題領域。第一部分涉及監管金融銷售團隊的專業人員的管理和記錄責任，同時也測試候選人對整個證券行業的一般知識。

在第二節和第三節中，將對候選人進行測試，以瞭解他們在行業管理者的合規責任方面的能力，例如正確處理客戶賬戶所需的流程，以及向公眾營銷證券時所需的各種披露。更廣泛地說，本節包括有關該領域專業人員所需道德標準的問題，例如如何處理利益衝突以及如何披露可能違反證券法律法規的行為。

發表於 2021-06-01 23:51
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分類：金融

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