什么是系列57(series 57)？

第57系列，又称证券交易商代表考试，是金融业监管局（FINRA）管理的考试。通过57系列考试是那些希望成为股票或可转换债务证券专业交易员的人的一项要求。

关键要点

• 57系列考试是金融专业人士的重要考试。
• 57系列考试是那些希望交易股票和可转换债务证券的人的先决条件。
• 系列57由FINRA管理，由50个选择题组成。其主题内容定期更新，以反映影响该行业的新监管和技术变化

57系列的工作原理

57系列考试的目的是通过确保专业交易员达到所需的专业知识和能力标准来保护公众。除了57系列考试外，准交易者还必须通过证券业基础（SIE）考试。一旦这两项交易完成，入门级交易员就可以在纳斯达克交易所进行交易或场外交易，也可以进行自营交易活动。

57系列考试旨在反映专业证券交易员的当前技术和实践。因此，它的问题来自于对现实世界从业人员和活跃在该领域的贸易公司的采访。FINRA希望通过不断更新57系列考试以适应行业的新发展，确保通过考试的人能够以称职和道德的方式与公众合作。

重要

为了参加57系列考试，考生必须隶属于FINRA成员公司或其他机构并由其赞助

57系列考试在过去的一年里得到了一些更新，反映了行业的持续变化。考试的最新实质性变化发生在2017年1月，当时增加了有关高频交易（HFT）的新章节。这是在一些HFT公司的各种涉及不道德行为的新闻报道之后发生的。 这一变化只影响新的57系列考生，而那些通过了以前版本考试的考生则不需要在新材料上重新测试。

57系列示例

多萝西是一家为客户提供投资管理服务的金融公司的实习生。在实习期间，Dorothy向公司的授权交易员学习，并对股票和可转换债务证券的交易产生了兴趣。她也开始对算法交易技术感兴趣，比如HFT。

作为实习生，多萝西没有直接从事这类交易的授权。因此，为了进一步发展自己的事业，她决定参加57系列和SIE考试。为了通过57系列考试，她必须在105分钟内回答50道选择题，其中至少70%答对。每个问题只有一个最好的答案，难度也各不相同。其中，82%是关于交易活动的问题，18%是关于保持准确记录和正确报告交易等行政活动的问题。

一旦获得57系列和SIE认证，Dorothy将可以自由从事股票和可转换债务证券交易员的职业角色。因此，她认为57系列和SIE考试是她未来职业生涯中的一块重要的垫脚石。