系列57

第57系列，又稱證券交易商代表考試，是金融業監管局（FINRA）管理的考試。透過57系列考試是那些希望成為股票或可轉換債務證券專業交易員的人的一項要求。...

什麼是系列57(series 57)？

第57系列，又稱證券交易商代表考試，是金融業監管局（FINRA）管理的考試。透過57系列考試是那些希望成為股票或可轉換債務證券專業交易員的人的一項要求。

關鍵要點

57系列考試是金融專業人士的重要考試。
57系列考試是那些希望交易股票和可轉換債務證券的人的先決條件。
系列57由FINRA管理，由50個選擇題組成。其主題內容定期更新，以反映影響該行業的新監管和技術變化

57系列的工作原理

57系列考試的目的是透過確保專業交易員達到所需的專業知識和能力標準來保護公眾。除了57系列考試外，準交易者還必須透過證券業基礎（SIE）考試。一旦這兩項交易完成，入門級交易員就可以在納斯達克交易所進行交易或場外交易，也可以進行自營交易活動。

57系列考試旨在反映專業證券交易員的當前技術和實踐。因此，它的問題來自於對現實世界從業人員和活躍在該領域的貿易公司的採訪。FINRA希望透過不斷更新57系列考試以適應行業的新發展，確保透過考試的人能夠以稱職和道德的方式與公眾合作。

重要

為了參加57系列考試，考生必須隸屬於FINRA成員公司或其他機構並由其贊助

57系列考試在過去的一年裡得到了一些更新，反映了行業的持續變化。考試的最新實質性變化發生在2017年1月，當時增加了有關高頻交易（HFT）的新章節。這是在一些HFT公司的各種涉及不道德行為的新聞報道之後發生的。這一變化隻影響新的57系列考生，而那些透過了以前版本考試的考生則不需要在新材料上重新測試。

57系列示例

多蘿西是一家為客戶提供投資管理服務的金融公司的實習生。在實習期間，Dorothy向公司的授權交易員學習，並對股票和可轉換債務證券的交易產生了興趣。她也開始對演算法交易技術感興趣，比如HFT。

作為實習生，多蘿西沒有直接從事這類交易的授權。因此，為了進一步發展自己的事業，她決定參加57系列和SIE考試。為了透過57系列考試，她必須在105分鐘內回答50道選擇題，其中至少70%答對。每個問題只有一個最好的答案，難度也各不相同。其中，82%是關於交易活動的問題，18%是關於保持準確記錄和正確報告交易等行政活動的問題。

一旦獲得57系列和SIE認證，Dorothy將可以自由從事股票和可轉換債務證券交易員的職業角色。因此，她認為57系列和SIE考試是她未來職業生涯中的一塊重要的墊腳石。

發表於 2021-06-01 22:25
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分類：金融

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