什么是系列9/10(series 9/10)？

系列9/10是指两部分证券考试和许可证持有人有权监督在一般证券为导向的分支机构的销售活动。在参加9/10系列考试（又称普通证券销售主管资格考试）之前，考生必须持有7系列执照。

系列9/10涵盖的主题，如监督期权和一般证券销售和交易的做法，在一级和二级市场。9/10系列考试由金融业监管局（FINRA）管理，以前称为8系列考试。顾名思义，考试分为两部分；系列9是较短的，涵盖期权销售和交易，以及监管和管理。系列10代表了对类似但范围更广的主题和要求的深入研究。

系列9/10许可活动

系列9/10旨在通过衡量普通证券销售主管的能力并确保他们在以下领域的专业知识来保护投资公众：

公司证券的**；权利；认股权证；封闭式基金；货币市场基金；REITs；资产支持证券；抵押证券（公司）；股权期权；（公司）支持证券的期权；共同基金；可变年金和可变人寿保险；**证券；**证券回购和应计凭证；直接参与计划。

系列9/10资格

第9/10轮候选人必须在金融业监管局成员公司或其他自律组织注册，并且必须已经通过第7轮普通证券代表人考试。

系列9/10测试内容

系列9/10考试包括四个主要内容领域的215道选择题，系列9的60道题和系列10的145道题。这一共包括15道随机放置在每个部分的不计分题（系列9的5道和系列10的10道）。考生在90分钟内完成第9轮考试，在4小时内完成第10轮考试。猜测不受惩罚，所以考生应该努力回答每一个问题。考试通过电脑进行，要求70%的分数才能通过。有关考试的更多信息，请参阅FINRA系列9/10的内容大纲。

根据新规则和修正案的出台，问题经常被更改或更新。以下是考试测试的工作职能，以及涉及该职能的得分问题的数量：

系列10（第1部分）：

• 职能1：监督相关人员和人事管理活动（28个问题）
• 职能2：监督客户账户的开立和维护（49个问题）
• 职能3：监督销售实践和一般交易活动（52个问题）
• 职能4：监督与公众的沟通

系列9（第2部分）：

• 职能1：监督客户期权账户的开立和维护（18个问题）
• 职能2：监督销售实践和一般期权交易活动（19个问题）
• 职能3：监督选项沟通（5个问题）
• 职能4：监督相关人员和人事管理活动（13个问题）

系列9/10试题

以下是FINRA提供的问题类型/格式示例，以及9/10系列考试的考生可能遇到的主题。正确答案用星号标出：

例1：以下哪项被视为零售沟通？

（A） 每日分发给机构投资者的电子通信

（B） 每天与机构投资者进行社交媒体沟通

（C） 30天内发给10名散户的书面沟通

（D） 在30天内向25名以上散户发送书面通信*

例2：合格人员必须至少检查监督管辖办公室（OSJ）：

（A） 每季度

（B） 每年*

（C） 每两年一次

（D） 每三年

例3：上市股票期权不会因标的证券的下列哪项行为而调整？

（A） 一对二的股票分割

（B） 一对五的反向股票分割

（C） 5%的股息

（D） 现金红利0.5美元*

系列9/10和系列24的区别

系列9/10和24都是必须由校长完成的考试，然后才能进行某些销售活动。

根据金融业监管局（FINRA），完成24轮考试的负责人有资格监督以下销售活动：

“公司证券；权利；认股权证；封闭式基金；货币市场基金；房地产投资信托基金；资产支持证券(（公司）抵押担保证券；共同基金；可变年金和可变人寿保险；直接参与计划；证券交易商；风险投资；并购；以及企业融资。”

FINRA指出，完成24轮考试的负责人除有资格监督销售外，还有资格监督成员公司的整体投资银行和证券业务。

完成9/10系列考试，涵盖更多的地形，符合资格的主要（不包括证券交易商和风险投资；并购和企业融资）来监督上述所有的销售，以及以下方面：股票期权；（公司）抵押贷款支持证券期权；**证券；**证券回购和应计证书；市政证券、市政基金证券。