系列9/10是指兩部分證券考試和許可證持有人有權監督在一般證券為導向的分支機構的銷售活動。在參加9/10系列考試（又稱普通證券銷售主管資格考試）之前，考生必須持有7系列執照。...
什麼是系列9/10(series 9/10)？
系列9/10是指兩部分證券考試和許可證持有人有權監督在一般證券為導向的分支機構的銷售活動。在參加9/10系列考試（又稱普通證券銷售主管資格考試）之前，考生必須持有7系列執照。
系列9/10涵蓋的主題，如監督期權和一般證券銷售和交易的做法，在一級和二級市場。9/10系列考試由金融業監管局（FINRA）管理，以前稱為8系列考試。顧名思義，考試分為兩部分；系列9是較短的，涵蓋期權銷售和交易，以及監管和管理。系列10代表了對類似但範圍更廣的主題和要求的深入研究。
系列9/10許可活動
系列9/10旨在透過衡量普通證券銷售主管的能力並確保他們在以下領域的專業知識來保護投資公眾：
公司證券的**；權利；認股權證；封閉式基金；貨幣市場基金；REITs；資產支援證券；抵押證券（公司）；股權期權；（公司）支援證券的期權；共同基金；可變年金和可變人壽保險；**證券；**證券回購和應計憑證；直接參與計劃。
系列9/10資格
第9/10輪候選人必須在金融業監管局成員公司或其他自律組織註冊，並且必須已經透過第7輪普通證券代表人考試。
系列9/10測試內容
系列9/10考試包括四個主要內容領域的215道選擇題，系列9的60道題和系列10的145道題。這一共包括15道隨機放置在每個部分的不計分題（系列9的5道和系列10的10道）。考生在90分鐘內完成第9輪考試，在4小時內完成第10輪考試。猜測不受懲罰，所以考生應該努力回答每一個問題。考試透過電腦進行，要求70%的分數才能透過。有關考試的更多資訊，請參閱FINRA系列9/10的內容大綱。
根據新規則和修正案的出臺，問題經常被更改或更新。以下是考試測試的工作職能，以及涉及該職能的得分問題的數量：
系列10（第1部分）：
- 職能1：監督相關人員和人事管理活動（28個問題）
- 職能2：監督客戶賬戶的開立和維護（49個問題）
- 職能3：監督銷售實踐和一般交易活動（52個問題）
- 職能4：監督與公眾的溝通
系列9（第2部分）：
- 職能1：監督客戶期權賬戶的開立和維護（18個問題）
- 職能2：監督銷售實踐和一般期權交易活動（19個問題）
- 職能3：監督選項溝通（5個問題）
- 職能4：監督相關人員和人事管理活動（13個問題）
系列9/10試題
以下是FINRA提供的問題型別/格式示例，以及9/10系列考試的考生可能遇到的主題。正確答案用星號標出：
例1：以下哪項被視為零售溝通？
（A） 每日分發給機構投資者的電子通訊
（B） 每天與機構投資者進行社交媒體溝通
（C） 30天內發給10名散戶的書面溝通
（D） 在30天內向25名以上散戶傳送書面通訊*
例2：合格人員必須至少檢查監督管轄辦公室（OSJ）：
（A） 每季度
（B） 每年*
（C） 每兩年一次
（D） 每三年
例3：上市股票期權不會因標的證券的下列哪項行為而調整？
（A） 一對二的股票分割
（B） 一對五的反向股票分割
（C） 5%的股息
（D） 現金紅利0.5美元*
系列9/10和系列24的區別
系列9/10和24都是必須由校長完成的考試，然後才能進行某些銷售活動。
根據金融業監管局（FINRA），完成24輪考試的負責人有資格監督以下銷售活動：
“公司證券；權利；認股權證；封閉式基金；貨幣市場基金；房地產投資信託基金；資產支援證券(（公司）抵押擔保證券；共同基金；可變年金和可變人壽保險；直接參與計劃；證券交易商；風險投資；併購；以及企業融資。”
FINRA指出，完成24輪考試的負責人除有資格監督銷售外，還有資格監督成員公司的整體投資銀行和證券業務。
完成9/10系列考試，涵蓋更多的地形，符合資格的主要（不包括證券交易商和風險投資；併購和企業融資）來監督上述所有的銷售，以及以下方面：股票期權；（公司）抵押貸款支援證券期權；**證券；**證券回購和應計證書；市政證券、市政基金證券。
