什么是系列79(series 79)？

79系列考试，全称为投资银行代表资格考试（IB），是一项用来确定注册代表是否具备成为投资银行家所需的知识、技能和道德规范的考试。该考试由金融业监管局（FINRA）管理，通过确定求职者是否具备足够的并购知识来评估他们在投资银行业的能力；收购、收购、金融重组、公共投资银行和再融资等主题。那些想参加考试的人必须由FINRA成员公司赞助。

关键要点

• 79系列考试旨在确定财务代表是否有资格成为投资银行家。
• 此次考试共有175道题，重点考查数据、承销和新融资交易、重组、并购等 一般安全行业规则，以及其他主题。
• 通过考试的考生可以参与债券和股票发行、并购、资产**和其他投资银行活动。

理解系列79

79系列考试的对象是注册代表，他们的金融行业技能比参加为股票经纪人设计的7系列考试的人更具体。2009年颁布了新的规则，以更好地培养个人专门从事投资银行活动或监督这些活动的能力。该考试于2018年10月进行了重组，目前与证券业基本考试（SIE）并列。

美国的股票经纪人要想获得交易许可证，就必须通过更广泛的系列7考试；系列7许可证允许交易除商品和期货以外的所有证券。

79系列焦点

这次考试共有175道题，重点放在四个不同的功能领域。每个部分的问题数量包含在pa中rentheses:1. Collection分析和评估数据（75个问题）2.承销/新融资交易、发行类型和证券登记（43个问题）3.并购，要约收购和金融重组交易（34个问题）4.一般证券业条例（23个问题）

79系列先决条件

虽然考生必须由FINRA成员公司赞助才能参加79系列考试，但没有先决条件考试。

考试由金融业监管局（FINRA）进行，考生必须由FINRA赞助 成员公司。

79系列许可活动

通过79系列考试的学员可以参加以下活动：

-债务和股权发行，包括私募和公开发行兼并和收购投标要约财务重组资产**资产剥离或其他公司重组企业合并交易

系列79示例问题

1.本人从事投资银行工作，仅限于在本公司安排私人证券发行。参加此活动需要哪些注册？

您可以通过79系列考试注册为投资银行代表（IB），或通过82系列考试注册为私人证券发行代表（PR）。

2.我公司的业务仅限于构建和销售私人证券发行。参加这两类活动需要什么注册？

您有两种注册选择来从事这些活动：（a）注册为私人证券发行代表（系列82）或（b）注册为投资银行代表（系列79），或者注册为普通证券代表（系列7）或公司证券代表（系列62）。

3.本人根据NASD规则1032（I）有限代表投资银行注册为投资银行代表（79系列）。该规则规定，其活动涉及“通过私募或公开发行为债务或权益证券发行提供咨询或便利，包括……营销……”的人员必须注册为投资银行代表。这是否意味着我可以从事路演活动和与债务或股票证券发行相关的直销活动，而无需获得任何额外注册？

投资银行业务代表注册类别旨在包括投资银行家，作为其工作活动的一部分，投资银行家建议或促进产品的营销。这将包括一些活动，如制定营销计划、就销售团队制定的营销计划提供建议或为营销材料开发和/或提供信息。但是，它不包括积极推销产品并与投资者或潜在投资者互动的人，例如从事路演活动的人。此类人士还需要注册为普通证券代表（系列7）、公司证券代表（系列62）或私人证券发行代表（系列82），具体取决于发行的类型。

4.本人注册为普通证券代表（系列7），从事私募和公开发行的销售和营销。我需要额外的注册吗？

如果您仅从事向投资者或潜在投资者**本次发行或积极营销本次发行，则第7轮注册就足够了。但是，如果您想从事诸如准备营销计划或为销售团队准备的营销计划提供建议，或为营销材料开发和/或提供信息等活动，您还需要注册为投资银行代表（79系列）。

79系列考试详情

考生可获得白板/干擦除标记和基本电子计算器，因为有些问题需要计算。考试可能包含需要使用图表、图表和表格等证物的问题。