系列79

79系列考試，全稱為投資銀行代表資格考試（IB），是一項用來確定註冊代表是否具備成為投資銀行家所需的知識、技能和道德規範的考試。該考試由金融業監管局（FINRA）管理，透過確定求職者是否具備足夠的併購知識來評估他們在投資銀行業的能力；收購、收購、金融重組、公共投資銀行和再融資等主題。那些想參加考試的人必須由FINRA成員公司贊助。...

什麼是系列79(series 79)？

關鍵要點

79系列考試旨在確定財務代表是否有資格成為投資銀行家。
此次考試共有175道題，重點考查資料、承銷和新融資交易、重組、併購等一般安全行業規則，以及其他主題。
透過考試的考生可以參與債券和股票發行、併購、資產**和其他投資銀行活動。

理解系列79

79系列考試的物件是註冊代表，他們的金融行業技能比參加為股票經紀人設計的7系列考試的人更具體。2009年頒佈了新的規則，以更好地培養個人專門從事投資銀行活動或監督這些活動的能力。該考試於2018年10月進行了重組，目前與證券業基本考試（SIE）併列。

美國的股票經紀人要想獲得交易許可證，就必須透過更廣泛的系列7考試；系列7許可證允許交易除商品和期貨以外的所有證券。

79系列焦點

這次考試共有175道題，重點放在四個不同的功能領域。每個部分的問題數量包含在pa中rentheses:1. Collection分析和評估資料（75個問題）2.承銷/新融資交易、發行型別和證券登記（43個問題）3.併購，要約收購和金融重組交易（34個問題）4.一般證券業條例（23個問題）

79系列先決條件

雖然考生必須由FINRA成員公司贊助才能參加79系列考試，但沒有先決條件考試。

考試由金融業監管局（FINRA）進行，考生必須由FINRA贊助成員公司。

79系列許可活動

透過79系列考試的學員可以參加以下活動：

-債務和股權發行，包括私募和公開發行兼併和收購投標要約財務重組資產**資產剝離或其他公司重組企業合併交易

系列79示例問題

1.本人從事投資銀行工作，僅限於在本公司安排私人證券發行。參加此活動需要哪些註冊？

您可以透過79系列考試註冊為投資銀行代表（IB），或透過82系列考試註冊為私人證券發行代表（PR）。

2.我公司的業務僅限於構建和銷售私人證券發行。參加這兩類活動需要什麼註冊？

您有兩種註冊選擇來從事這些活動：（a）註冊為私人證券發行代表（系列82）或（b）註冊為投資銀行代表（系列79），或者註冊為普通證券代表（系列7）或公司證券代表（系列62）。

3.本人根據NASD規則1032（I）有限代表投資銀行註冊為投資銀行代表（79系列）。該規則規定，其活動涉及“透過私募或公開發行為債務或權益證券發行提供諮詢或便利，包括……營銷……”的人員必須註冊為投資銀行代表。這是否意味著我可以從事路演活動和與債務或股票證券發行相關的直銷活動，而無需獲得任何額外註冊？

投資銀行業務代表註冊類別旨在包括投資銀行家，作為其工作活動的一部分，投資銀行家建議或促進產品的營銷。這將包括一些活動，如制定營銷計劃、就銷售團隊制定的營銷計劃提供建議或為營銷材料開發和/或提供資訊。但是，它不包括積極推銷產品並與投資者或潛在投資者互動的人，例如從事路演活動的人。此類人士還需要註冊為普通證券代表（系列7）、公司證券代表（系列62）或私人證券發行代表（系列82），具體取決於發行的型別。

4.本人註冊為普通證券代表（系列7），從事私募和公開發行的銷售和營銷。我需要額外的註冊嗎？

如果您僅從事向投資者或潛在投資者**本次發行或積極營銷本次發行，則第7輪註冊就足夠了。但是，如果您想從事諸如準備營銷計劃或為銷售團隊準備的營銷計劃提供建議，或為營銷材料開發和/或提供資訊等活動，您還需要註冊為投資銀行代表（79系列）。

79系列考試詳情

考生可獲得白板/乾擦除標記和基本電子計算器，因為有些問題需要計算。考試可能包含需要使用圖表、圖表和表格等證物的問題。

發表於 2021-06-10 13:01
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分類：金融

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