系列31

第31系列是一项考试和证券许可证，允许持有人出售托管期货基金或监督这些活动。它还证明了个人谁想收到商品有限合伙企业，管理帐户或商品池的尾随佣金，如商品交易顾问（CTA）所建议。...

什么是系列31(the series 31)？

第31系列是一项考试和证券许可证，允许持有人**托管期货基金或监督这些活动。它还证明了个人谁想收到商品有限合伙企业，管理帐户或商品池的尾随佣金，如商品交易顾问（CTA）所建议。

系列31考试是由金融业监管局（FINRA）管理的国家期货协会（NFA）考试。也被称为期货管理基金考试，它涵盖的主题，如规则，规章制度，以及与期货业有关的责任。

系列31结构

31系列考试由45道选择题组成，考生有60分钟的时间完成。及格分数是70%。考生必须在FINRA注册才能参加考试。考试的费用是85美元。

系列31要求

如果符合以下标准，个人可以使用序列31：

他们在FINRA注册为FINRA会员公司的普通证券代表；
FINRA成员公司也是NFA FCM（期货商）或IB（介绍经纪人）会员公司或NFA FCM或IB会员资格申请人，并赞助个人进行AP注册；和
个人将代表NFA/FINRA赞助公司限制期货活动，以征集资金、证券或财产参与商品池，征集CTA管理的自由裁量账户或监督从事这些有限活动的人员。

系列31概述

系列31涵盖以下主要主题领域：

一般市场知识：包括保证金、期货和远期合约、王子限额、未平仓合约、冲销合约、按市值计价、结算、价差交易、基差、对冲、收益率曲线、套利成本、杠杆和价格波动的定义和意义。
一般规定：仲裁请求和裁决、NFA纪律程序、NFA合规规则2-9（员工监督）、“合格合格参与者”、注册要求、国外市场交易、账簿和记录。
CPO/CTA规定：向客户报告、豁免注册、保留记录、有限合伙、接受客户资金。
CPO/CTA披露文件：管理和激励费用、绩效记录、利益冲突、CPO（商品池运营商）或CTA可以使用披露文件的时间、委托人购买的池单位、披露声明、委托人的业务背景，NFA使用前文件审查和纪律处分披露。
了解您的客户规则：所需的客户信息和风险披露。
CPO和CTA披露预付费要求：披露预付费和费用以及预付费和组织费用对净绩效的影响。
促销材料（合规规则2-29）：促销材料的定义、标准化销售演示、使用第三方咨询或广告公司、行业出版物文章的再版、促销材料的记录、过往业绩、假设交易结果，宣传材料的书面程序和宣传材料的监督审查。

欲知更多详情，请参阅NFA系列31研究大纲。

发表于 2021-06-10 10:55
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分类：商业金融

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