系列3是一个考试,也称为全国商品期货考试,由金融业监管局(FINRA)代表全国期货协会(NFA)管理。通过考试的考生有资格在NFA注册,并**商品期货合约和商品期货合约期权。系列3是由FINRA管理的投资专业人士的众多考试之一,包括系列7,普通证券代表考试,这是希望**公司、**或其他类型证券的经纪人所必需的。
系列3考试涵盖了大宗商品经纪商需要了解的主题,如期权、期货、对冲和保证金要求,以及市场和监管规则。考试由120道选择题分两部分组成,考生有2小时30分钟的时间完成。与系列7考试不同的是,考生不需要公司赞助就可以参加系列3考试。
考生必须在每个部分达到70%左右的分数才能通过考试(没有官方的通过率,但普遍接受的通过率约为70%。)那些没有通过的人可以重新参加考试,尽管他们可能要等待一段时间。考试费用130美元。
任何想**商品期货合约的人通常都必须通过系列3考试。
NFA是美国衍生品市场的一个自律组织,要求任何人“以期货交易委员会(FCM)、零售外汇交易商(RFED)、介绍经纪人(IB)、商品池运营商(CPO)或商品交易顾问(CTA)的身份申请NFA成员资格,杠杆交易商户(LTM)或作为这些实体的关联人(AP),以满足熟练程度要求。”
在大多数情况下,寻求NFA会员资格或注册为关联人士的个人必须在申请前两年内通过系列3考试。除非:
要报名参加任何期货业考试,申请人必须在FINRA网站在线申请。通常,FINRA会直接通知NFA某个人通过了某个期货行业考试。然而,在某些情况下,NFA可能会要求候选人提供他们通过考试的证明。
而不是系列3,个人可能有资格参加其他考试和追求其他注册选择的基础上,他们的注册状态和性质的业务。其中包括:
与系列3相关的其他认证考试包括系列30(NFA分行经理考试)和系列34(零售场外外汇考试)。
系列3不被认为是任何其他考试的先决条件或辅助条件。
有关系列3和其他期货行业考试的更多信息,请访问NFA的能力要求页面。有关参加考试的更多详细信息,请访问资格考试资源页当天的FINRA。
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