要成为一名初级经纪人,必须通过第7轮考试,也就是一般证券代表考试。金融业监管局(FINRA)负责管理考试。该组织没有对你可以尝试通过第7轮考试的次数设置任何限制,也没有参加考试所需的特定教育。
但是,在两次考试之间必须经过的时间有限制。对于你的前三次考试,你必须在每次考试后等待30天才能再****试。对于前三次之后的每一次新尝试,你必须等待六个月。
只要你在重考前等待适当的时间,你可以想考多少次就考多少次。
自2019年10月起,考生除须通过第7轮考试外,还需通过证券业基本功(SIE)考试,才能成为普通证券代表。
SIE测试应征者对更基本的证券行业信息的了解,包括在该行业工作的基本知识。
FINRA认为,SIE是一种入门级考试,“评估考生对证券行业基本信息的了解,包括在该行业工作的基本概念,如产品类型及其风险;证券业市场结构、监管机构及其职能;以及禁止的行为。”
系列7考试正式称为普通证券代表资格考试。
美国的股票经纪人要想获得证券交易许可证,就必须通过第7轮考试。通过系列7考试,股票经纪人可以交易各种证券,商品和期货除外。
具体来说,通过系列7的候选人可以交易股票、共同基金、期权、市政证券和可变合约。销售不动产或人寿保险产品需要不同的许可证。
虽然拥有第7轮许可证很重要,但许多州要求注册代表还必须通过第63轮考试,也称为统一证券代理州法律考试。
要阅读有关系列7的更多信息,请参阅系列7考试指南。
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