第7輪測試允許多少次嘗試？

要成為一名初級經紀人，必須透過第7輪考試，也就是一般證券代表考試。金融業監管局（FINRA）負責管理考試。該組織沒有對你可以嘗試透過第7輪考試的次數設定任何限制，也沒有參加考試所需的特定教育。...

要成為一名初級經紀人，必須透過第7輪考試，也就是一般證券代表考試。金融業監管局（FINRA）負責管理考試。該組織沒有對你可以嘗試透過第7輪考試的次數設定任何限制，也沒有參加考試所需的特定教育。

關鍵要點

第七系列考試是一個測試，如果股票經紀人想要獲得許可證交易各種證券，他們必須透過。
該測試由FINRA管理，而想參加考試的候選人必須由FINRA成員公司贊助；還有其他的
除系列7外，考生還必須透過證券業基礎（SIE）考試，該考試測試證券業的基本知識；它也由FINRA管理。
考生可以參加第七輪考試，次數不限；然而，對於前三次，候選人必須等待30天，然後再試一次；在前三次嘗試之後，候選人要等六個月。

時間限制

但是，在兩次考試之間必須經過的時間有限制。對於你的前三次考試，你必須在每次考試後等待30天才能再****試。對於前三次之後的每一次新嘗試，你必須等待六個月。

只要你在重考前等待適當的時間，你可以想考多少次就考多少次。

sie考試

自2019年10月起，考生除須透過第7輪考試外，還需透過證券業基本功（SIE）考試，才能成為普通證券代表。

SIE測試應徵者對更基本的證券行業資訊的瞭解，包括在該行業工作的基本知識。

FINRA認為，SIE是一種入門級考試，“評估考生對證券行業基本資訊的瞭解，包括在該行業工作的基本概念，如產品型別及其風險；證券業市場結構、監管機構及其職能；以及禁止的行為。”

系列7考試正式稱為普通證券代表資格考試。

什麼是系列7(the series 7)？

美國的股票經紀人要想獲得證券交易許可證，就必須透過第7輪考試。透過系列7考試，股票經紀人可以交易各種證券，商品和期貨除外。

具體來說，透過系列7的候選人可以交易股票、共同基金、期權、市政證券和可變合約。銷售不動產或人壽保險產品需要不同的許可證。

雖然擁有第7輪許可證很重要，但許多州要求註冊代表還必須透過第63輪考試，也稱為統一證券代理州法律考試。

要閱讀有關係列7的更多資訊，請參閱系列7考試指南。

發表於 2021-06-16 11:44
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分類：金融

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