63系列考试，也被称为国家统一证券法考试，是对经纪交易商代表的国家考试。考试由北美证券管理协会（NASAA）考试和金融业监管局（FINRA）管理。

理解63系列考试

一般来说，任何有兴趣参加63系列考试的人都是通过他们的雇主参加的。雇主必须是FINRA成员公司，并表示有意让个人参加考试。

同样的过程也适用于FINRA进行的65系列和66系列检查。但是，目前失业、处于过渡期、不在FINRA成员公司工作或与使用FINRA网络CRD系统的公司没有关联的个人也可以在FINRA的网站上申请注册，并打开注册窗口进行注册。

63系列考试成绩有效期多长？

大多数州接受两年以下的通过63系列赛的结果。两年后，接受分数取决于每个具体州的政策，并不能保证。只要注册的个人仍然受雇于发起首次考试注册的公司，63系列考试结果仍然有效。如果该个人被终止或离开公司，63系列州注册也将终止。

然后，在考试成绩到期之前，该个人有两年的时间通过寻找另一个使用相同考试成绩的雇主再次获得执照或注册。 请注意，如果申请人迁移到另一个州，63系列先决条件的要求也可能发生变化。虽然大多数州要求63号系列（以及6号或7号系列许可证）才能**证券，但在科罗拉多州、佛罗里达州、路易斯安那州、马里兰州、俄亥俄州、哥伦比亚特区和波多黎各，通过考试并不是强制性的。

当登记的个人离开赞助公司时，赞助公司通常会提交U5表格以结束该员工的登记。然后，新雇主必须提交U4表格，为申请人续签注册。国家不要求一些雇员获得登记，但因为雇主的要求而这样做。

特别注意事项

在某些情况下，当注册到期时，州监管机构也可能决定提供豁免。通常，对继续在金融服务业工作，但担任不同角色的雇员提供豁免，通常不需要国家注册。有关豁免的更多信息，请联系州监管机构。NASAA有一份州监管机构的名单，并提供了他们的联系方式。

同样重要的是要注意到，有些雇主要求注册超过国家的最低要求。各州在获得注册和执照所需的金融职业方面也各不相同。例如，以证券指令为例，在一些州就足以要求登记。应试者应该向他们的雇主和州监管机构查询，以找到适用于他们感兴趣的金融专业职业的州具体政策。