如何我有65系列的驾照吗？(i get a series 65 license?)
任何希望在美国担任持牌投资顾问代表的人，必须成功通过由金融业监管局（FINRA）管理并由北美证券管理协会（NASAA）赞助的65系列考试，才能开始这一过程。65系列考试是一项最低能力考试，旨在区分那些在相关主题方面拥有可接受知识水平的人和那些缺乏相关知识水平的人。要获得65系列驾照，考生必须在65系列考试中取得及格分数，将所有申请和注册费用汇至适用的州监管机构，提交必要的披露文件，并等待正式接受和确认认证。。
获得65系列驾照的第一个主要步骤是申请参加65系列考试。考试没有正式的先决条件，考生不需要获得赞助商。已经与投资公司有关联的人只需提交一份与没有关联的人不同的申请表。建议所有申请者进行考试准备和概念审查，NASAA已经制定了一份供所有申请者使用的学习大纲。
65系列考试共有140道选择题，其中130道用于确定考生的成功与否。测试持续三个小时，包括客户投资建议和策略、投资工具特征、法律指南、道德规则、经济因素和商业信息等方面的问题。通过考试需要至少72%的分数，这样考生就可以进入下一步，获得65系列驾照。未达到及格分数的学生必须遵守FINRA指定的等待期，然后再注册参加后续考试，尽管对重新参加考试的次数没有限制。。
在清除考试障碍后，那些寻求65系列许可证的人必须满足他们计划工作所在州证券监管机构的所有额外要求。这一过程因司法管辖区而异，但可能包括支付申请费和注册费，以及提交披露文件。还可能包括进行彻底的背景调查。一旦这些步骤完成，65系列许可证的潜在接收者必须等待注册为投资顾问代表的最终通知。一旦收到，成功的申请人就可以开始为客户提供投资策略和账户管理方面的建议。。
- 发表于 2022-02-07 22:39
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- 分类：商业金融
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