如何我有连续剧3的执照吗？(i get a series 3 license?)
获得系列3许可证首先向美国国家期货协会（NFA）提交申请。该考试由金融业监管局（FINRA）管理。申请人必须在FINRA注册考试并支付相应费用。第三轮考试包括120道选择题，时间为2小时30分钟。
通过系列3考试是成为NFA会员的先决条件。期货行业的证券代表必须在商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。作为商品交易顾问（CTA）、商品池运营商（CPO）或其他一些相关类别申请NFA会员资格的个人需要获得第3系列许可证。所有这些类别的个人必须满足证券期货产品的熟练程度要求。。
系列3许可证所需的测试包括CFTC和NFA规则和法规。期货理论和套期保值技术在本次考试中涉及广泛，通常需要大量的数学计算。期权、合同、保证金和结算也是测试的一部分。NFA在线提供了系列3考试大纲以及如何申请的信息。各种金融业教育项目提供学习辅助工具和样本测试，这有助于考试的准备。。
NFA注册和通过考试是合规程序的初始步骤。联邦调查局（FBI）将需要进行深入的背景调查，以及指纹和历史信息。在线表格、申请费和会员费必须在第三系列许可证颁发之前完成。必须在NFA建立安全账户，并注册指定的安全经理。
合规要求对每个类别都是独特的，但所有类别都必须保留随时可供检查的账簿和记录。NFA可随时进行现场审核，记录必须保存五年。宣传材料和其他与公众的沟通必须遵守严格的NFA和CFTC指南。
为了招揽客户，CTA或CPO必须向NFA提交披露文件以供审查。本文件必须每年提交一次，并应提供详尽的业务运营和交易活动清单，包括交易的证券和交易方式。这些文件必须交付给潜在客户、签字并保存在公司记录中。披露是非常技术性的，必须符合监管机构的高标准。
执行合规性法规以维护series 3许可证。期货专业人士被认为是自律的，必须根据CFTC和NFA提供的法规开展业务。年度合规要求包括注册更新和缴纳会费。道德培训和灾难恢复计划是持证证券专业人士的广泛职责之一。
- 发表于 2022-02-07 22:37
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- 分类：商业金融
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