63系列考試，也被稱為國家統一證券法考試，是對經紀交易商代表的國家考試。考試由北美證券管理協會（NASAA）考試和金融業監管局（FINRA）管理。...
63系列考試，也被稱為國家統一證券法考試，是對經紀交易商代表的國家考試。考試由北美證券管理協會（NASAA）考試和金融業監管局（FINRA）管理。
理解63系列考試
一般來說，任何有興趣參加63系列考試的人都是透過他們的僱主參加的。僱主必須是FINRA成員公司，並表示有意讓個人參加考試。
同樣的過程也適用於FINRA進行的65系列和66系列檢查。但是，目前失業、處於過渡期、不在FINRA成員公司工作或與使用FINRA網路CRD系統的公司沒有關聯的個人也可以在FINRA的網站上申請註冊，並開啟註冊視窗進行註冊。
63系列考試成績有效期多長？
大多數州接受兩年以下的透過63系列賽的結果。兩年後，接受分數取決於每個具體州的政策，並不能保證。只要註冊的個人仍然受僱於發起首次考試註冊的公司，63系列考試結果仍然有效。如果該個人被終止或離開公司，63系列州註冊也將終止。
然後，在考試成績到期之前，該個人有兩年的時間透過尋找另一個使用相同考試成績的僱主再次獲得執照或註冊。 請註意，如果申請人遷移到另一個州，63系列先決條件的要求也可能發生變化。雖然大多數州要求63號系列（以及6號或7號系列許可證）才能**證券，但在科羅拉多州、佛羅裡達州、路易斯安那州、馬裡蘭州、俄亥俄州、哥倫比亞特區和波多黎各，透過考試並不是強制性的。
當登記的個人離開贊助公司時，贊助公司通常會提交U5表格以結束該員工的登記。然後，新僱主必須提交U4表格，為申請人續簽註冊。國家不要求一些僱員獲得登記，但因為僱主的要求而這樣做。
特別註意事項
在某些情況下，當註冊到期時，州監管機構也可能決定提供豁免。通常，對繼續在金融服務業工作，但擔任不同角色的僱員提供豁免，通常不需要國家註冊。有關豁免的更多資訊，請聯絡州監管機構。NASAA有一份州監管機構的名單，並提供了他們的聯絡方式。
同樣重要的是要註意到，有些僱主要求註冊超過國家的最低要求。各州在獲得註冊和執照所需的金融職業方面也各不相同。例如，以證券指令為例，在一些州就足以要求登記。應試者應該向他們的僱主和州監管機構查詢，以找到適用於他們感興趣的金融專業職業的州具體政策。
