系列11

系列11是一種證券許可證，允許持有人提供證券報價，並接受客戶主動提出的執行指令。系列11也被稱為助理代表-訂單處理考試（AR），由金融業監管局（FINRA）管理。2018年，FINRA撤銷了Series 11許可證。...

第11集是什麼？

系列11是一種證券許可證，允許持有人提供證券報價，並接受客戶主動提出的執行指令。系列11也被稱為助理代表-訂單處理考試（AR），由金融業監管局（FINRA）管理。2018年，FINRA撤銷了Series 11許可證。

該許可證適用於從經紀交易商客戶處接收並輸入未經請求的客戶訂單以供執行的經紀銷售助理。然而，它不允許他們接受市政證券或直接參與專案的訂單。參加考試沒有任何先決條件，不過考生必須先在FINRA註冊。

關鍵要點

系列11是由金融業監管局（FINRA）頒發的證券許可證，允許券商提供證券報價，並接受未經請求的客戶訂單執行。
該許可證專門適用於接受和輸入客戶未經請求的訂單的經紀銷售助理。
執照和考試的正式名稱是“助理代表-訂單處理考試”
系列11的考試包括60分鐘的50道選擇題，要求70%的及格分數。
禁止接受市政證券和直接參與專案的訂單。
2018年，FINRA取消了第11輪考試和相應的執照，現在要求銷售代表完成第7輪考試
與系列11相比，規模更大、更成熟的金融機構始終需要系列7。

瞭解系列11

系列11涵蓋與FINRA成員公司相關的人員，他們接受公眾電話或其他通訊，以提供當前證券報價和接受未經請求的客戶證券訂單（上述市政證券和直接參與計劃的顯著例外）用於提交給正常訂單執行操作的成員。未經請求的訂單是指經紀人沒有向客戶提出建議，而是客戶自己提出要求的訂單。

根據FINRA，助理代表-訂單處理註冊人“只能在會員機構內執行上述任務，必須在適當註冊的委託人的直接監督下，不得因交易數量或規模而獲得額外的直接或間接補償。”

11系列許可證實際上是7系列許可證的縮短版本，大型金融機構過去和現在都需要7系列許可證才能獲得。這通常與66系列一起完成。因此，11系列已經退役，現在銷售代表需要完成7系列和SIE考試。

系列11禁止活動

助理代表訂單處理註冊人不得進行以下活動：

雙重登記為代理人或委託人
提供投資建議或意見
提出建議
代表公司在證券市場進行交易
接受或開立新賬戶
對潛在客戶進行資格預審
進行市政證券交易
在直接參與計劃中影響交易

系列11結構和內容

第11輪考試由50道選擇題組成。考生被分配60分鐘完成考試，花費80美元，及格率為70%。猜測是沒有懲罰的，所以鼓勵考生努力回答每一個問題。測試分為以下幾個部分：

第一節證券種類（10題）
第2節：客戶賬戶和訂單（24個問題）
第三節證券市場（5個問題）
第四節證券業條例（11個問題）

考試結束後，考生將收到一份關於他們的成績以及總成績的逐節資訊明細表。考生在考試期間不得使用任何參考資料，因為這是一種閉捲考試。考試的題目根據新的規定或對現有規定的修改而改變，因此鼓勵考生及時瞭解潛在的發展情況。

發表於 2021-06-10 13:08
閱讀 ( 15 )
分類：金融

你可能感興趣的文章

xbox x系列將於11月10日釋出，售價499美元

Xbox系列X和PS5都已準備好在假期及時釋出。然而，直到現在，我們還不知道具體的日期，或者他們中的一個要花多少錢。微軟終於打破沉默，透露Xbox系列X將於11月10日以499美元發行。 ...

發佈於 2021-03-30 10:09
閲讀 ( 45 )

xbox系列s將於11月釋出，售價299美元

我們之前看到過Xbox系列S存在的證據，比如控制器包裝上的名字被洩露。不過，現在微軟已經正式宣佈了這款遊戲機，以及它的釋出日期和299美元的售價。 ...

發佈於 2021-03-30 10:21
閲讀 ( 45 )

xbox x系列將於11月釋出

...待就快結束了。在Xbox官方連線上，該公司終於確認Xbox X系列的釋出日期定在2020年11月。 ...

發佈於 2021-03-30 16:22
閲讀 ( 59 )

驚奇漫畫的loki系列將於6月11日在迪斯尼plus首映

...，由湯姆·希德爾斯頓主演的關於阿斯加德惡作劇之神的系列片《洛基》將於6月11日登陸迪士尼Plus。去年12月，在迪斯尼的大流媒體投資者日期間，驚奇漫畫工作室將該系列描述為一部“犯罪驚悚片”。在《復仇者：...

發佈於 2021-04-16 14:11
閲讀 ( 53 )

英特爾最新推出的第11代h系列晶片有望推出迄今最快的超便攜遊戲膝上型電腦

...了第一波第11代Tiger Lake處理器後，在CES 2021上推出了首款H系列第11代核心晶片，將Tiger Lake的優勢（如10nm工藝和經過大修的Xe整合圖形）帶到更強大的機器上。不過，還有一個陷阱：第11代H系列晶片的第一波將是這一...

發佈於 2021-04-16 17:23
閲讀 ( 43 )

蘋果電視將於11月10日登陸xbox遊戲機

...果電視將於下月在Xbox遊戲機上首次亮相，正好趕上Xbox X系列和S系列的釋出。新的蘋果電視應用程式將於11月10日在Xbox One、Xbox Series X和Xbox Series S遊戲機上釋出，提供對蘋果電視節目和電影庫的訪問。蘋果電視自去年推出以來就...

發佈於 2021-04-17 05:47
閲讀 ( 52 )

iPhone12系列的定價和釋出日期在最新訊息中有詳細說明

...還將看到一款新的HomePod mini智慧揚聲器。它們還為iphone12系列提供了大量額外的細節和釋出資訊。據AppleTrack稱，Kang有著可靠的業績記錄，並準確預測了今年蘋果的幾次WWDC和9月活動公告。 Kang說，蘋果將在下週釋出四...

發佈於 2021-04-17 13:41
閲讀 ( 49 )

微軟確認售價299美元的xbox系列s遊戲機

微軟Xbox系列控制檯被廣泛洩露數小時後，該公司已經記錄下來確認其存在。微軟在微博中描述，S系列產品提供“史上最小Xbox的下一代效能”，並將價格列為此前洩露的299美元數字。在英國，這將花費249.99英鎊。該公司當天晚些...

發佈於 2021-04-17 20:10
閲讀 ( 45 )

《刺客信條瓦爾哈拉》將於11月10日與xbox x系列一起釋出

...瓦爾哈拉》將於11月10日推出。這款遊戲的釋出將與Xbox One系列X和s同時進行；Valhalla原定於11月17日釋出。微軟今天宣佈，它的下一款遊戲機將在今年11月以499美元的價格上市。今年4月曝光的《瓦爾哈拉》是該系列的一...

發佈於 2021-04-17 20:36
閲讀 ( 37 )

微軟將於11月推出xbox x系列

...。該公司此前只確認了一個含糊不清的“假日2020”Xbox X系列的釋出日期，但至少我們現在知道了這個月。微軟沒有提供具體日期，但我最近聽說，11月的第一週似乎是Xbox X系列的上市時間。當然，隨著與流行病相關的**業等方面...

發佈於 2021-04-18 05:41
閲讀 ( 41 )