【finra考試】的知識問答 - tl80互動問答網

finra考試

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系列79

79系列考試，全稱為投資銀行代表資格考試（IB），是一項用來確定註冊代表是否具備成為投資銀行家所需的知識、技能和道德規範的考試。該考試由金融業監管局（FINRA）管理，透過確定求職者是否具備足夠的併購知識來評估他們在投資銀行業的能力；收購、收購、金融重組、公共投資銀行和再融資等主題。那些想參加考試的人必須由FINRA成員公司贊助。...

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mysterinterrupti 發佈於 2021-06-10 13:01

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系列53

53系列考試是一種執照考試，允許個人監督證券公司或銀行交易商的市政證券活動。53系列考試由金融業監管局（FINRA）管理，是許多市政證券規則制定委員會（MSRB）考試之一。53系列考試又稱市證券校長資格考試（MP）。...

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退ovo 發佈於 2021-06-10 12:50

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系列23

系列23是由金融業監管局（FINRA）提供的考試。系列23是為金融專業人士尋求成為一般證券負責人或銷售主管。只有透過9/10系列考試後，才能參加23系列考試。...

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jtgxwhiyzn 發佈於 2021-06-10 12:41

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系列34

系列34是一個考試和許可證要求個人尋求從事場外外匯交易與零售客戶。它是大多數外匯經理、交易商和中介機構註冊和認證過程的一部分。...

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mxhz1557 發佈於 2021-06-10 12:40

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系列7

系列7考試允許持有人出售除商品和期貨以外的所有型別的證券產品。第7輪考試的正式名稱為普通證券代表資格考試，其執照由金融業監管局（FINRA）管理。...

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DUAN2215923 發佈於 2021-06-10 11:03

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66系列考試

66系列是一個考試和許可證，旨在使個人有資格成為投資顧問代表或證券代理人。系列66，也被稱為統一的州法律聯合考試，涵蓋了為客戶提供投資建議和進行證券交易的相關主題。...

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ge625558 發佈於 2021-06-10 11:01

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系列9/10

系列9/10是指兩部分證券考試和許可證持有人有權監督在一般證券為導向的分支機構的銷售活動。在參加9/10系列考試（又稱普通證券銷售主管資格考試）之前，考生必須持有7系列執照。...

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chrwqqhravb 發佈於 2021-06-10 11:00

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系列4

系列4是一個考試和證券許可證持有人有權監督期權銷售人員和合規問題。它涵蓋了期權策略、外匯期權和稅收等主題。在參加第四輪考試之前，考生必須持有第七輪駕照。...

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lxnx9137 發佈於 2021-06-10 10:57

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系列6

系列6是一種證券許可證，持有人有權登記為公司代表，並出售某些型別的共同基金、可變年金和保險。系列6許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。透過系列6，個人可以購買或出售某些型別的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。...

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魏琳琦東發佈於 2021-06-10 10:56

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系列31

第31系列是一項考試和證券許可證，允許持有人出售託管期貨基金或監督這些活動。它還證明瞭個人誰想收到商品有限合夥企業，管理帳戶或商品池的尾隨佣金，如商品交易顧問（CTA）所建議。...

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xw944040 發佈於 2021-06-10 10:55

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65系列考試簡介

65系列，正式名稱為統一投資顧問法律考試，旨在測試個人在投資領域為客戶提供建議和討論一般金融概念的知識和能力。如果你對金融、經濟和投資有一個基本的瞭解，你會有一個巨大的開端，但各種法律法規也涵蓋在內，使學習更加困難。...

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heniaini 發佈於 2021-06-07 19:51

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系列6考試和系列7考試：有什麼區別？

金融業監管局（FINRA）提供了各種執照，註冊代表或投資顧問必須透過考試才能開展業務。最受歡迎的兩種考試是系列6和系列7考試。系列6許可證允許註冊代表只銷售特定型別的投資產品，而系列7許可證允許代表銷售更多種類的證券。...

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uo0p70pbe43 發佈於 2021-06-03 20:05

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回答系列7選項問題的技巧

系列7考試，也被稱為一般證券代表考試（GSRE），是所有股票經紀人必須透過的考試，以獲得證券交易許可證。雖然這項考試涵蓋了廣泛的金融主題，但有關期權的問題往往是最具挑戰性的。...

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xus8295 發佈於 2021-06-03 03:09

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註冊期權委託人

在金融業，註冊期權負責人（ROP）是透過第4輪考試的專業人士，因此有資格監督金融公司的期權交易活動。 ROP通常是經紀公司的高階僱員，負責監督公司的期權敞口和客戶賬戶中的期權組合。...

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貓朵朵媽咪發佈於 2021-06-02 03:38

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市政債券系列7考試提示

市政債券主題通常包括大約15至25個系列考試的問題，也被稱為一般證券代表考試（GSRE），這是所有股票經紀人必須透過的測試，以交易證券。...

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kfnraozp2019 發佈於 2021-06-02 00:30