系列4

系列4是一個考試和證券許可證持有人有權監督期權銷售人員和合規問題。它涵蓋了期權策略、外匯期權和稅收等主題。在參加第四輪考試之前，考生必須持有第七輪駕照。...

什麼是系列4(the series 4)？

系列4是一個考試和證券許可證持有人有權監督期權銷售人員和合規問題。它涵蓋了期權策略、外匯期權和稅收等主題。在參加第四輪考試之前，考生必須持有第七輪駕照。

關鍵要點

系列4考試授予那些透過考試的人監督期權銷售和交易人員的執照。
該測試由FINRA贊助，涵蓋了期權交易的實質性知識以及合規性和道德方面的主題。
系列4通常只在個人透過系列6或7考試後才參加。

瞭解系列4

系列4考試，也稱為註冊期權校長資格考試（OP），由金融業監管局（FINRA）管理。FINRA稱，它“評估初級期權負責人候選人作為註冊期權負責人履行職責的能力”。更具針對性的是，它側重於“適用於對公司期權人員、賬戶和交易進行監督管理的規則和法律規定，以及適用於期權合同交易的交易所規則和條例”

系列4涵蓋的監管活動包括做市、承銷、交易監管合規和廣告：

股票期權
外幣期權
利率期權
索引選項
**和抵押貸款支援證券期權

系列4考試結構和內容

第四系列考試是用計算機進行的。考試前提供的關於如何用計算機考試的教程。考生不允許有任何參考資料，但會被髮給複寫紙和基本電子計算器（考試的一些問題可能涉及計算）。

考試由六個內容領域的125道選擇題組成（其中10道不計分，在整個考試過程中隨機分佈）：

工作職能1：監督新期權賬戶的開立（21個問題）
工作職能2：監督客戶活動（25個問題）
工作職能3：監督一般期權交易（30個問題）
工作職能4：監督選項溝通（9個問題）
工作職能5：實施實踐並遵守法規要求（12個問題）
工作職能6：監督相關人員和人事管理活動（28個問題）

系列4考生有3小時25分鐘完成測試。72%的分數才能透過。猜測是沒有懲罰的，所以候選人應該回答每一個問題。有關測試的更多資訊，請參閱FINRA註冊選項主要資格考試（OP）系列4內容大綱。

系列4示例問題

FINRA提供的這些示例代表了常見問題型別和主題。星號表示正確的答案。

例1：當廣義指數為266時，客戶在2.75買入2月270日的指數，在2.25買入2月260日的指數，在1.25買入2月275日的指數，在1買入2月255日的指數。這種情況下，最大的潛在利潤是多少？

（A） 225美元

（B） 275美元*

（C） 500美元

（D） 725美元

例2：當標的證券的市場價格為：

（A）等於或高於執行價*

（B）低於執行價。

（C）低於執行價減去保險費。

（D）高於執行價減去保險費。

例3：上市股票期權不會因標的證券的下列哪項行為而調整？

（A）一對二的股票分割

（B）一對五的反向股票分割

（C） 5%的股息

（D）現金紅利0.5美元*

發表於 2021-06-10 10:57
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分類：金融

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