系列53

53系列考試是一種執照考試，允許個人監督證券公司或銀行交易商的市政證券活動。53系列考試由金融業監管局（FINRA）管理，是許多市政證券規則制定委員會（MSRB）考試之一。53系列考試又稱市證券校長資格考試（MP）。...

什麼是53系列考試(the series 53 exam)？

53系列考試是一種執照考試，允許個人監督證券公司或銀行交易商的市政證券活動。53系列考試由金融業監管局（FINRA）管理，是許多市政證券規則制定委員會（MSRB）考試之一。53系列考試又稱市證券校長資格考試（MP）。

關鍵要點

53系列考試是一種執照考試，授予那些透過考試的人監督市政債券銷售和交易的能力。
只有在候選人已經透過52輪考試（允許他們成為市政證券代表）的情況下，才能嘗試53輪考試。
53系列考試由100道選擇題組成，涉及六個實質性的主題領域。

理解53系列考試

53系列考試使金融專業人士有資格成為持牌市政證券負責人。市政證券委託人可以承銷、買賣市政證券。考試還允許持有人向市政證券發行人提供財務諮詢或顧問服務，並允許與客戶就上述活動進行溝通。此外，考試還允許持有人進行備案，以及市政證券的處理、清算和保管，以及校長和代表的培訓。

系列53試題

53系列考試由100道選擇題組成，在三個小時內完成。要求70%或以上的分數才能透過考試。考試不允許使用任何外部標準物質。問題主題不僅包括市政證券如何建立和交易的基礎知識，還包括結算實踐、記錄儲存和銷售監管。

考試的題目包括六個題目，這些題目可以分為幾個小題目（見下麵列出的樣題）。MSRB的市政校長資格考試（系列53）內容大綱中提供了完整的清單：

聯邦法規（四個問題）：瞭解監管流程和規則制定機構，以及管理市政證券業務的實踐。此外，與1934年證券交易法、反欺詐條款、SEC規則、多德-弗蘭克華爾街金融改革和消費者保**、證券投資者保護公司（SIPC）及其宗旨相關的知識。
一般監管（23個問題）：管理市政證券負責人的職責和規則、行業條款、註冊、資格和繼續教育要求、合規制度和程式的實施和監督以及披露。
銷售監督（25個問題）：監督任務，以及開立和維護客戶賬戶所需的規則、記錄和批准。適當投資的實際知識，以及什麼是不正當或禁止的銷售活動。處理顧客投訴的規則和程式。
發起和聯合（23個問題）：理解交易商作為發行人顧問的義務，定義諮詢關係，記錄它，以及理解作為財務顧問和承銷商所需的披露和與官方報表相關的責任。此外，訂單型別及其披露、與財團首席經理角色相關的管理規則。
交易（10個問題）：理解市政證券報價規則、委託人和代理交易的記錄儲存責任、報告交易的程式和時間框架、理解二級市場交易中與CUSIP號碼相關的責任，瞭解禁止報道虛假貿易報告。
操作（15個問題）：瞭解確認交易所需的內容、交易的結算流程、證券的交付機制以及處理交易或結算問題的要求。另外，還要知道需要維護哪些記錄，以及維護這些記錄的時間範圍。

系列53示例問題

這些由MSRB提供的樣本問題與53系列測試中的格式和內容相似，但不是實際的測試問題。答案如下。

一、證券商之業務員有何行為會導致證券商被禁止與發行人從事市政證券業務？

非MFP執行官向發行人官員出資。
MFP向發行人官員在他不居住的州的競選活動捐款100美元。
MFP向其居住城市的發行人官員的競選活動捐款250美元。
市政證券業務僅限於向客戶銷售的關聯人士向發行人官員捐款300美元。

2.市政證券於交付後一個營業日內獲準收回，原因為何？

如果對購買價格有異議
如果發現優惠券殘缺
如果CUSIP號碼沒有印在證書上
如果證券違約

3.以下哪兩項陳述正確描述了經理人向賬戶成員披露銀團費用的義務？

一。在建立帳戶之前，必須提供一份預計費用的明細表。
二。管理費的金額必須在提交投標書之前向賬戶成員披露。
三、決算報表必須在銀團交付所有證券之日起60天內提交。
四、每項費用，不論金額多少，都必須列在決算表上。

I和III
I和IV
II和III
II和IV

4.市政證券辛迪加的高階管理人員必須為每個辛迪加賬戶儲存賬簿和記錄，該賬簿和記錄應顯示以下所有資訊，但：

銀團賬戶操作的條款和條件
對財團的利潤和費用的調節
向銀團成員分配的所有證券以及**價格
向銀團成員購買證券的每位客戶的姓名和地址

答案：1.（2）；2. (2); 3. (3); 4. (4)

發表於 2021-06-10 12:50
閱讀 ( 8 )
分類：金融

你可能感興趣的文章

p53基因(p53)和tp53型(tp53)的區別

p53和TP53的關鍵區別在於p53是一種腫瘤抑制蛋白，它可以阻止腫瘤的發生，而TP53是p53腫瘤蛋白的編碼基因。 P53和TP53是抑制或阻止腫瘤發展的重要因素。TP53是編碼p53蛋白的基因，p53是一種腫瘤抑制因子。因此，TP53基因表達併...

發佈於 2020-10-15 22:32
閲讀 ( 40 )

索尼xperia c5 ultra、xa、xa ultra(sony xperia c5 ultra, xa, xa ultra)和x效能(x performance)的區別

... 索尼Xperia XA:137克最便攜的裝置是索尼xperiaxa，重137g，超系列裝置是最重的。顏色索尼Xperia XA Ultra：黑色、白色、金色索尼Xperia C5 Ultra：黑色、白色、金色索尼Xperia X效能：黑色、粉色、白色和金色索尼Xperia XA：黑色、綠色...

發佈於 2020-11-09 12:04
閲讀 ( 51 )