66系列考試

66系列是一個考試和許可證，旨在使個人有資格成為投資顧問代表或證券代理人。系列66，也被稱為統一的州法律聯合考試，涵蓋了為客戶提供投資建議和進行證券交易的相關主題。...

什麼是系列66(the series 66)？

66系列是一個考試和許可證，旨在使個人有資格成為投資顧問代表或證券代理人。系列66，也被稱為統一的州法律聯合考試，涵蓋了為客戶提供投資建議和進行證券交易的相關主題。

截至2018年12月，建立66系列考試的北美證券管理協會（NASAA）由於最近稅法的變化，更新了其試題。2019年1月推出了使用2018年稅法的問題。

66系列認證是NASAA根據行業要求開發的。考試由金融業監管局（FINRA）管理，該局還負責處理和分發考試結果。FINRA的第7輪考試是第66輪考試的共同要求，這意味著在考生申請在一個州註冊之前，必須與第66輪考試一起順利完成。

系列7和系列66沒有順序。透過第7輪考試的個人可以參加第66輪考試，以避免參加難度更大的第65輪考試。

66系列考試內容包括100道有分數的選擇題和10道沒有分數的預**。考生完成考試的最長時間為150分鐘。

為了獲得及格分數，候選人必須正確回答100個問題中的73個。考試管理員提供電子計算器供考生使用，這些是考場裡唯一允許使用的計算器。提供乾擦標記和白板。

任何在66系列考試中作弊或企圖作弊的人都將受到嚴厲的懲罰。

任何形式的學習和參考資料都不允許進入考場，任何作弊或企圖作弊的人都將受到嚴厲的懲罰。個人的僱主可以透過提交U4表或U-10表並支付165美元的考試費，為考生報名參加考試。FINRA的66系列資訊頁面有更多的細節。

NASAA更新了考試內容的資訊並將其釋出到網上。自2019年3月起，試題分配如下：

經濟因素和商業資訊（5%）：本節包括關於財務報告（如財務比率、SEC檔案和年度報告）、定量方法（如內部收益率和凈現值）和風險型別（如市場、利率、通貨膨脹、政治、流動性和其他風險）的五個問題。
投資工具特徵（20%）：本節的20個問題包括但不限於：固定收益證券的估值方法、衍生證券的型別和特徵、另類投資和保險產品。
客戶/客戶投資建議和策略（30%）：本節的30個問題包括但不限於：客戶型別（包括個人、企業、信託和房地產）、客戶概況（包括財務目標、當前財務狀況和風險承受能力）、資本市場理論，投資組合管理策略、稅務考慮、退休計劃、交易賬戶和績效衡量。
法律、法規和指導方針，包括禁止不道德的商業行為（45%）：本節包括45個關於州和聯邦證券法以及相關規則和條例、道德行為和信託義務的問題。