市場間監視資訊系統（isis）

市場間監視資訊系統（ISIS）是一個可公開訪問的電子資料庫，其中儲存有證券交易資訊。市場間監視資訊系統包含的資料包括交易時間以及股票和期權交易涉及的所有參與者。ISIS允許監管機構審計證券交易的線索。它是一個資料庫，將美國所有主要證券交易所的資訊分發給市場參與者和觀察者。...

什麼是市場間監視資訊系統(the intermarket surveillance information system)？

市場間監視資訊系統（ISIS）是一個可公開訪問的電子資料庫，其中儲存有證券交易資訊。市場間監視資訊系統包含的資料包括交易時間以及股票和期權交易涉及的所有參與者。ISIS允許監管機構審計證券交易的線索。它是一個資料庫，將美國所有主要證券交易所的資訊分發給市場參與者和觀察者。

市場間監視資訊系統的開發是為了對付欺詐交易的可能性，因為向公眾開放的資料庫揭示了可能是虛假的或基於內幕資訊的交易。監管機構能夠設定警報，如果發生與特定證券相關的特定交易，警報可能會觸發，然後審計交易跟蹤，以確定是否有問題。

瞭解市場間監視資訊系統（isis）

市場間監視資訊系統（ISIS）是一個用於儲存和檢索八個國家證券交易所的期權和股票交易資訊的系統，包括紐約證券交易所（NYSE）和更重要的國家證券交易商協會（NASD）。ISIS系統包括交易資訊、交易發生的時間和地點、涉及的公司以及進行交易的經紀人。它作為一個資料共享工具，收集有關股票和期權交易的資訊，以核實訂單填寫情況，併在懷疑欺詐時為監管機構提供審計線索。因此，它允許監管機構和交易所官員監督市場，保護投資公眾免受瀆職之害。所提供的資訊可在網上查閱，以便監督人員及時獲得有關潛在違規交易的完整資料。

ISIS系統由市場間監管小組（ISG）管理，該組織成立於1981年，由一個國際交易所、市場中心和市場監管機構組成，這些機構在各自管轄區內執行一線市場監督。

例如，ISIS系統的時間和銷售資料可用於檢測和起訴訂單的前期執行，即經紀人在客戶訂單之前為自己的賬戶進行交易。因此，如果客戶下了購買10000股XYZ股票的訂單，而經紀人在客戶購買XYZ股票之前就為其賬戶購買了XYZ股票（這意味著客戶將獲得比其他情況下更高的價格），這將構成非法的預售。ISIS系統將能夠確定經紀人的訂單執行時間是否早於客戶的訂單執行時間。如果這類欺詐交易活動的證據被披露，經紀人可能被罰款、吊銷執照或面臨刑事處罰。

發表於 2021-06-11 22:01
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分類：金融

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