加拿大投資行業監管組織（IIROC）是一個負責監督加拿大債券和股票市場的投資交易商、經紀人和交易活動的組織。該組織有權保護投資者，併為此獲得了各種權力。...
什麼是加拿大投資行業監管組織（iiroc）(the investment industry regulatory organization of canada (iiroc))？
加拿大投資行業監管組織（IIROC）是一個負責監督加拿大債券和股票市場的投資交易商、經紀人和交易活動的組織。該組織有權保護投資者，併為此獲得了各種權力。
瞭解加拿大投資行業監管組織（iiroc）
加拿大投資行業監管組織（IIROC）是一個自律組織，相當於美國的金融行業監管局（FINRA）。成立於2008年，其目標是維護公平和有序的市場，並規範國內所有與證券相關的商業活動，包括經紀人、代理人和財務顧問的投資相關銷售活動。
關鍵要點
- 加拿大投資行業監管組織（IIROC）是一個自律組織，大致相當於美國的金融行業監管局（FINRA）。
- IIROC根據加拿大證券管理機構（CSA）的省級和地區證券委員會的認可令運作。
- 本會的宗旨是維持公平有序的市場，並規管國內所有與證券有關的商業活動。
- IIROC擁有在加拿大證券和交易市場制定和執行法律的準司法權力，可以徵收罰款、停職和其他紀律處分。
- IIROC的一些職能是制定和執行監管和投資行業標準，篩選投資顧問，進行財務合規審查，設定最低資本要求，併進行紀律處分。
IIROC根據加拿大證券管理機構（CSA）的省級和地區證券委員會的認可令運作。它擁有在加拿大證券和交易市場制定和執行法律的準司法權力，可以對違法公司、經紀人和顧問處以罰款、停職和其他紀律處分。
IIROC監管的公司還參與了加拿大投資者保護基金（CIPF），該基金在投資公司破產時保護個人投資者。根據CIPF和IIROC之間的行業協議，IIROC推薦一位行業總監作為CIPF董事會的提名人選。
加拿大投資行業監管組織的職責
加拿大投資行業監管組織有幾個職能，包括：
- 制定製定高監管和投資行業標準的規則，並執行這些規則。
- 對IIROC監管公司聘用的所有投資顧問進行篩選，以確保他們品行良好，受過適當培訓，併成功完成了所有要求的教育課程、背景調查和專案。
- 進行財務合規性審查並設定最低資本要求，以確保公司有足夠的資本。
- 進行合規性審查，檢查貿易公司的交易臺程式。審查評估交易臺程式是否符合普遍市場誠信規則（UMIR）和適用的省級證券法。
- 進行市場監督和交易審查分析，以確保交易按照UMIR和適用的省級證券法進行。
- 調查其經銷商公司、認可人士和其他市場參與者可能存在的經銷商或市場不當行為。
- 對個人和公司提起紀律處分，可能導致罰款、停職、永久禁令或終止。
