加拿大投资行业监管组织(IIROC)是一个负责监督加拿大债券和股票市场的投资交易商、经纪人和交易活动的组织。该组织有权保护投资者,并为此获得了各种权力。
加拿大投资行业监管组织(IIROC)是一个自律组织,相当于美国的金融行业监管局(FINRA)。成立于2008年,其目标是维护公平和有序的市场,并规范国内所有与证券相关的商业活动,包括经纪人、代理人和财务顾问的投资相关销售活动。
IIROC根据加拿大证券管理机构(CSA)的省级和地区证券委员会的认可令运作。它拥有在加拿大证券和交易市场制定和执行法律的准司法权力,可以对违法公司、经纪人和顾问处以罚款、停职和其他纪律处分。
IIROC监管的公司还参与了加拿大投资者保护基金(CIPF),该基金在投资公司破产时保护个人投资者。根据CIPF和IIROC之间的行业协议,IIROC推荐一位行业总监作为CIPF董事会的提名人选。
加拿大投资行业监管组织有几个职能,包括:
...85000人通过金融服务补偿计划(FSCS)。 此外,它还受到加拿大投资行业监管组织(IIROC)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)、新加坡金融管理局和新加坡国际企业管理局的监管。 尽管监管机构的监管力度令人印象深刻,但在...
...服务补偿计划(FSCs)进行额外资产保护,直至£85000,而加拿大客户则受到加拿大投资者保护基金的保护。美国客户就没那么幸运了,因为公司没有为他们的资金提供额外的保险。 FoelExo提供负平衡保护,这是在ESMA规则下生效...
...进入金融业的中心和在华盛顿工作的决策者。该组织还为投资者、经纪人和普通公众提供大量的网络资料。。 ...
...某个特定的监管机构对你是否重要。例如,一些公司使用加拿大共同基金经销商协会(MFDA),而其他公司使用加拿大投资业监管组织(IIROC)。IIROC允许其成员提供更广泛的投资,所以如果这对你很重要,确保你选择一家在IIROC...