國家註冊資料庫（nrd）

國家登記資料庫（NRD）是加拿大的一個資料庫，於2003年啟動，以取代原來的紙質表格系統。它允許證券交易商和投資顧問以電子方式提交登記表。...

什麼是國家註冊資料庫(the national registration database)？

國家登記資料庫（NRD）是加拿大的一個資料庫，於2003年啟動，以取代原來的紙質表格系統。它允許證券交易商和投資顧問以電子方式提交登記表。

瞭解國家註冊資料庫（nrd）

NRD提高了省級安全監管機構之間資訊歸檔和共享的效率。需要提交的專案包括成員公司資訊的變更和投資顧問的終止。

從事證券交易、承銷或者提供投資諮詢的個人或者公司，必須每年向一個或者多個省級證券監管機構登記。其目標是透過確保只有合格和信譽良好的個人和公司獲得許可證來保護投資公眾。NRD由加拿大證券管理局（CSA）和加拿大投資行業監管組織（IIROC）發起。CSA由各省和地區的證券監管機構組成。

在CSA網站上，投資者可以搜尋一家公司或個人，在投資前檢查他們是否註冊。NRD有兩個網站；NRD資訊網站，其中包含供公眾使用的資訊，以及供授權代表使用的國家註冊資料庫。

nrd的形成原因

證券監管機構認識到，透過採用電子系統取代現有的紙質系統，可以大大改進登記程式。一個基於網路的國家註冊系統可以幫助CSA實現其長期目標，即減輕資本市場參與者的監管負擔，協調不同司法管轄區的證券監管。

CSA在2001年委託進行的一項研究估計，在五年期間，NRD給加拿大金融服務業帶來的總經濟效益將達到8500萬美元。

nrd的預期效益

研究還發現，大部分收益都將透過提高效率來實現。例如，註冊過程將為公司提供現金利益，降低勞動力成本，節省時間。大公司希望從8500萬美元的預期收益中獲得50%以上的收益，小公司希望在每個註冊人的基礎上獲得比大公司更大的收益。小公司預期每個註冊人的收益為2200美元，而大公司每個註冊人的收益為264美元。

在nrd註冊

要在NRD註冊，公司必須在最初註冊時支付費用。如果公司和個人在另一個司法管轄區註冊或希望恢復註冊，他們也必須支付費用。每個申請註冊的個人或公司必須提交表格33-109F4，費用為75美元；每個申請註冊的個人必須提交表格33-109F4，費用為20.50美元。

  • 發表於 2021-06-12 19:42
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