国家注册数据库(nrd)

国家登记数据库(NRD)是加拿大的一个数据库,于2003年启动,以取代原来的纸质表格系统。它允许证券交易商和投资顾问以电子方式提交登记表。...

什么是国家注册数据库(the national registration database)?

国家登记数据库(NRD)是加拿大的一个数据库,于2003年启动,以取代原来的纸质表格系统。它允许证券交易商和投资顾问以电子方式提交登记表。

了解国家注册数据库(nrd)

NRD提高了省级安全监管机构之间信息归档和共享的效率。需要提交的项目包括成员公司信息的变更和投资顾问的终止。

从事证券交易、承销或者提供投资咨询的个人或者公司,必须每年向一个或者多个省级证券监管机构登记。其目标是通过确保只有合格和信誉良好的个人和公司获得许可证来保护投资公众。NRD由加拿大证券管理局(CSA)和加拿大投资行业监管组织(IIROC)发起。CSA由各省和地区的证券监管机构组成。

在CSA网站上,投资者可以搜索一家公司或个人,在投资前检查他们是否注册。NRD有两个网站;NRD信息网站,其中包含供公众使用的信息,以及供授权代表使用的国家注册数据库。

nrd的形成原因

证券监管机构认识到,通过采用电子系统取代现有的纸质系统,可以大大改进登记程序。一个基于网络的国家注册系统可以帮助CSA实现其长期目标,即减轻资本市场参与者的监管负担,协调不同司法管辖区的证券监管。

CSA在2001年委托进行的一项研究估计,在五年期间,NRD给加拿大金融服务业带来的总经济效益将达到8500万美元。

nrd的预期效益

研究还发现,大部分收益都将通过提高效率来实现。例如,注册过程将为公司提供现金利益,降低劳动力成本,节省时间。大公司希望从8500万美元的预期收益中获得50%以上的收益,小公司希望在每个注册人的基础上获得比大公司更大的收益。小公司预期每个注册人的收益为2200美元,而大公司每个注册人的收益为264美元。

在nrd注册

要在NRD注册,公司必须在最初注册时支付费用。如果公司和个人在另一个司法管辖区注册或希望恢复注册,他们也必须支付费用。每个申请注册的个人或公司必须提交表格33-109F4,费用为75美元;每个申请注册的个人必须提交表格33-109F4,费用为20.50美元。

  • 发表于 2021-06-12 19:42
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  • 分类:商业金融

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