国家证券市场改善法案(nsmia)

《国家证券市场改善法案》是1996年通过的一项法律,旨在通过向联邦政府分配更多的监管权力来简化美国的证券监管。...

国家证券市场改善法案(n**ia)的定义

《国家证券市场改善法案》是1996年通过的一项法律,旨在通过向联邦**分配更多的监管权力来简化美国的证券监管。

了解国家证券市场改善法案(n**ia)

《国家证券市场改善法》(NSMIA)修订了1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》,并于1997年1月1日生效。其主要后果是增加了联邦监管机构的权力,而牺牲了其州一级的同行,这一变化有望提高金融服务业的效率。

在NSMIA之前,为了保护散户投资者免受欺诈而通过的州一级的蓝天法律,其威力要大得多。NSMIA将大部分监管权移交给了联邦**,特别是证券交易委员会(SEC)。

法律的具体规定界定了哪些“受保”证券不受国家规定的约束。这些证券包括在纳斯达克(Nasdaq)和纽约证券交易所(newyork Stock Exchange)等全国**易所交易的任何证券,以及共同基金股票。

  • 发表于 2021-06-12 19:36
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  • 分类:商业金融

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