******通常是将咨询业务联系在一起的粘合剂。这些有价值的助理通常擅长于执行无数的任务，而这些任务需要雇用他们的大多数经纪人和顾问至少两倍的时间才能完成。

这个职位需要什么条件？成为注册****助理的道路在许多方面都相当简单，但那些在这个职位上最有效的人往往获得培训和认证，使他们成为任何团队或办公室的宝贵补充。

关键要点

• **** 员工经常 将咨询业务结合在一起的粘合剂。
• **** 员工执行许多任务，包括协助客户提供股票报价、账户余额和账户相关详细信息。
• 一些经纪公司需要**** 注册各种证券执照。 
• 大多数******都有薪水，但那些持有证券或保险执照的人可能有资格获得佣金和奖金。

历史与演变

****助理职位已经发展到这样一个地步，即许多以这种身份工作的人所履行的职能远远超出了他们的前任。过去，成功的经纪商**秘书，有时他们会选择获得证券执照，这样，如果老板不在，他们就可以接受简单的订单。他们还执行日常行政任务，如打字、归档和邮寄。这一职位逐渐演变为注册销售助理职位，在该职位上，持照行政人员可能在经纪人的业务中发挥更积极的作用，并可能帮助完成营销活动和合规管理等任务。

如今的****助理通常可以做经纪人和规划师能做的几乎所有事情，包括引入新业务、维护公司网站和社交媒体的存在、管理合规性以及在更深层次上与客户互动。当然，他们中的大多数人仍然履行着设立新客户账户、处理文书工作、出纳和处理证券、归档和规划办公活动等正常的日常职责。该职位最近的招聘启事列出了最终聘用的以下职责：

• 为客户提供专业的服务，定期回复客户的咨询
• 向客户提供股票报价、账户余额和各种账户相关信息
• 确保相关财务顾问 告知与注册客户交易和账户相关的详细信息和活动
• 支持相关财务顾问 安排 执行 直接邮件活动
• 遵守并学习所有公司 程序和政策
• 及时向各分公司管理层或财务顾问传达潜在问题
• 主动解决客户投诉和询问
• 确定需要立即提升至财务顾问或分行管理团队成员的问题
• 提供与客户、分支机构、财务顾问和公司详细信息相关的最高级别的自由裁量权
• 确保获得并更新所有合适和必需的账户文件
• 为各自的财务顾问提供专业的电话支持
• 协助客户进行资金和证券的转账，并按要求开具支票
• 向客户传达缺少文件和证券以及未付资金的信息
• 确保符合公司和分公司的政策和标准
• 使用 为客户和指定的FCs提供服务的公司计算机系统。

去那里的路

就有形标准而言，成为****助理的要求很简单。“已注册”一词通常指在金融业监管局（FINRA）和/或美国证券交易委员会（SEC）获得许可和注册的证券。FINRA和SEC规范和管理经纪行业以及金融市场，以确保投资者受到保护，市场高效运行。

因此，通常需要系列6或7和66许可证。系列6是销售保险、共同基金和可变年金的许可证。系列7许可证涵盖除商品和期货以外的一切，包括税收、股票、期权和债务工具。66系列许可证涵盖为客户提供投资建议和进行证券交易。

那些从事期货交易，买卖商品或保险账户的人将需要适当的许可证。需要基本的管理和打字技能，以及对细节的关注和与客户打交道的能力。由于这些原因，有****经验的候选人往往会被这些职位所青睐。

想获得这个职位的人最好先在一家共同基金公司或银行担任****代表，在那里他们可以学到一些基本技能，如处理不满意的客户、管理文书工作和多任务处理。获得一些证书，例如财务助理，为财务规划师处理行政事务，可以帮助。财务副计划认证由CFP委员会提供。另外，做律师助理可以增加你被**的机会。

这种体验在一个r上看起来不错é总和é 并将有助于准备申请人的日常严格的工作。今天的******通常被期望在日常工作中超越正常的职责范围，帮助促进业务发展，满足客户的需求。有时，他们可能会在周末或节假日参加公司活动，或完成不属于最初工作描述的必要任务。

补偿和福利

大多数******的工资要么是薪水，要么是小时工资，这种情况不太常见。持有证券或保险许可证的人还可以从他们完成的任何交易中获得佣金，以及奖金或其他额外奖励。Glassdoor.com显示，注册员工的平均薪酬约为45000美元。这项工作的薪酬范围可能从低端的30000美元到能够执行独特高级职能的超级明星助理的80000美元不等。

在大公司为经纪人工作的人通常也会得到一揽子福利，如人寿和健康保险，以及退休计划。小零售公司提供给员工的福利可能因公司而异，但那些在高利润公司工作的员工可能会享受到行政助理通常不提供的大量福利。

那些有志于成为财务顾问或规划师的人也应该考虑从****助理开始。这可以帮助他们在学习财务规划课程或使用许可证积累商业书籍的过程中，踏入正轨并获得宝贵的经验。

底线

****助理在金融业中扮演着至关重要的角色，无论是对客户，还是对**他们的公司和顾问。这些员工中的许多人都是紧密团队中不可或缺的成员，他们每天都执行高级别的职能。欲了解更多信息，请访问财务规划协会网站www.fpanet.org.