什么是合规风险管理？(compliance risk management?)

合规风险管理通常作为一个概念放在一起。然而，在现实中，合规性是一种风险管理形式，一家公司或企业在其经营活动中遵循这种形式。一般而言，合规风险管理与金融和银行业有关，金融和银行业受到法律法规的严格监管。...

合规风险管理通常作为一个概念放在一起。然而，在现实中，合规性是一种风险管理形式，一家公司或企业在其经营活动中遵循这种形式。一般而言，合规风险管理与金融和银行业有关，金融和银行业受到法律法规的严格监管。

金融服务公司、银行甚至其他类型的企业必须管理的因素是需要管理的其他风险。这些风险包括员工流动、公司增长、经济和技术。这些因素中的每一个都会使金融服务公司、银行或其他类型的业务及其信息和产品面临风险。

合规风险管理实际上是企业使用的一种工具。合规性是指遵守业务或业务运营所在行业的规章制度。例如，审计师定期进入金融服务企业或银行，以确保其按照规章制度运作。

一般而言，合规风险管理可分为两大类。第一类是外力。二是内力。外部因素包括公司无法控制的因素。然而，内部力量是指公司能够控制并能够改变的力量，以确保进行合规风险管理。

这种类型的风险管理要求合规经理首先评估公司的所有内部风险。然后，管理者必须评估或列出将这些风险降至最低的方法，或在每个风险出现时处理这些风险。当然，这些风险的管理必须遵守组织内部和特定行业必须遵守的法律法规。

公司发现，与合规风险管理保持一致的最佳方法之一是制定合规计划。二是要把这个程序写下来。当出现问题或法律法规发生变化时，应将新项目添加到合规计划中。

风险经理还需要定期审查合规计划，以确定是否需要进行任何更改、添加或删除。在制定和管理计划时，最高风险的政策、程序和控制等项目应是计划的主要重点。合规计划还应尽可能详细，以便组织中的每个人都确切地知道如何处理业务中发生的风险和情况。

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