什么是交货证明?(a certificate of delivery?)

交付证书是金融界用来确认证券已交付给个人或经纪人的文件。该文件有时也称为交付和验收证书(D&a),反映证券已交付和验收的事实。本证书为参与转让的双方提供法律保护,是经纪公司和投资公司文书工作的常规部分。...
A certificate of delivery confirms the receipt of packages.

交付证书是金融界用来确认证券已交付给个人或经纪人的文件。该文件有时也称为交付和验收证书(D&a),反映证券已交付和验收的事实。本证书为参与转让的双方提供法律保护,是经纪公司和投资公司文书工作的常规部分。

在交付证券之前,必须对其进行检查,以确认其已准备好交付。如果证券被视为“良好交付”,则意味着转让没有任何限制或产权负担,并且一切正常。如果证券无法转让,则为“交付不良”,必须在转让前纠正这些问题。一旦确定证券作为约定金融交易的一部分准备好交付,买方或代理人不得拒绝。。

从出售证券的人的角度来看,交付证书确认证券确实到达,并且被买方或买方代理人接受。如果买方后来对交易的有效性提出质疑或声称未交付担保,卖方可以出示交付证书以支持其立场。同样,买家可以使用交付证书或无交付证书来证明交易的有效性。

通过投资公司工作的个人很少处理交割证书和其他与证券买卖有关的文书工作。相反,经纪人或代理人处理这些文件,通常会向客户收取少量服务费。根据大多数地区的法律,投资公司必须公布各种服务的费用和佣金清单,包括办理交付证书的费用。

强烈建议不熟悉投资细节的人与经验丰富的经纪人或顾问合作,以确保他们的交易合法且记录正确。未正确填写文件或未对交换证券进行说明可能会导致法律处罚,从罚款到入狱不等,即使意图并非欺诈。消费者还应注意使用经授权代表他人进行证券交易的代理人。大多数政府都要求通过政府机构获得许可证。。

  • 发表于 2022-02-05 07:36
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  • 分类:商业金融

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