什么是合同经纪人？(a contract broker?)
合约经纪人是证券交易所的成员，他们选择代表同一交易所的另一名投资者执行交易指令。投资者可能出于几个不同的原因选择充当合同经纪人。一般来说，合约经纪人发起的交易将通过会员通常使用的经纪公司，而不是其他证券交易所会员使用的经纪公司进行。
会员选择作为合同经纪人促进交易的一个更常见的原因是良好的老式时间管理。两个成员都希望参与与给定股票或证券相关的相同投资活动。不是两个成员都选择发起单独的订单，而是一个成员收到另一个成员的授权，并将两个订单交给经纪公司。通过这种方式，两位投资者都有机会根据自己的意愿进行交易，但只有一位成员需要做腿部工作。。
顾名思义，合约经纪人与交易所的其他成员签订协议，以便根据他们的行为执行交易。合同或协议中包含的确切条款和条件因情况而异。在每种情况下，条款和条件都必须符合监管有备案管辖权的金融交易的现行法律。这意味着任何在美国担任合同经纪人的个人都要遵守美国证券交易委员会制定的有关交易活动的法律法规。。
合约经纪人与交易所其他成员之间的关系可能是短期的，也可能是长期的。在某些情况下，经纪人和成员投资者的共同努力可能针对特定的项目和特定的时间段。在其他情况下，合同经纪人和个人成员投资者之间的协议可能是广泛的，旨在在延长的时间内为广泛的交易提供授权。在这两种情况下，通常都有免责条款，各方可在必要时援引。。
- 发表于 2022-02-05 09:25
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- 分类：商业金融
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