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什么是豁免证券？(exempt securities?)

根据美国的金融法规，豁免证券是指不需要根据1933年《证券法》注册和报告的证券。有几种不同的标准可以使证券有资格免于登记和报告规则。不清楚特定证券是否豁免的人可以咨询财务顾问或经纪人，他们应该能够提供信息和建议。...

根据美国的金融法规，豁免证券是指不需要根据1933年《证券法》注册和报告的证券。有几种不同的标准可以使证券有资格免于登记和报告规则。不清楚特定证券是否豁免的人可以咨询财务顾问或经纪人，他们应该能够提供信息和建议。

美国证券交易委员会（SEC）监管美国的证券。根据1933年的《证券法》，SEC可以采取一系列措施保护投资者。《证券法》旨在防止欺诈，确保有关证券的信息真实，并向投资者提供他们购买的证券的信息。这就是注册和报告要求的地方，待售证券需要注册母公司的信息、证券的描述以及提供这些证券的公司的财务状况。。

豁免证券不需要满足这一注册要求。豁免证券的一个典型例子是国库证券。同样，市政债券和商业票据也是免税证券。小型证券发行和州内发行也不需要遵守《证券法》。豁免证券的另一个例子是仅向合格投资者、经授权参与高风险投资的投资者提供的证券。我们的假设是，这样的投资者能够保护自己。这些豁免证券可能受到旨在保护消费者的其他法规的约束。。

非交易商、发行人或承销商发行的证券也可豁免。这一警告是为了避免个别交易者受到报告规则的约束。否则，每当有人想要出售证券时，他们都需要进行登记和报告。这将很麻烦，除了为SEC人员和交易员带来相当大的文书工作外，还可能抑制自由市场。

SEC认真对待其监管责任。保护投资者对金融健康至关重要，投资者和公众依赖SEC履行其法律职责。将证券误报为豁免证券或未能遵守报告规则可能会成为法律处罚的理由，包括禁止人们未来参与金融行业的处罚。

发表于 2022-02-06 05:54
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分类：商业金融

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