A Series 27是一种许可证,允许某人担任金融业监管局(FINRA)成员公司的金融运营经理。该许可证是通过参加一项被称为27系列考试的考试获得的。一旦获得许可,一个人就有资格处理向美国证券交易委员会(SEC)提交所需报告等任务。考试没有任何先决条件,人们只要做好准备就可以参加考试。
第27轮考试共有145道题,涉及如何维护记录、与金融公司运营相关的法规和资本要求等主题。考生有三个半小时的时间参加考试。外部工具和笔记是不允许的,尽管考试需要草稿纸的人可以向考试管理员申请。
一旦有人通过考试,就会颁发Series 27许可证。FINRA成员公司可能会赞助有兴趣获得认证的员工,以便这些员工可以在更广泛的岗位上工作。人们也可以选择独立参加认证考试,申请已经拿到认证证书的工作。需要定期更新认证,以确认员工符合行业标准。
FINRA的成员如果想保留其成员资格,就必须遵守高标准。对于他们必须提交的披露报告,有特定的指南,拥有Series 27许可证的人熟悉这些指南的细节,可以独立提交这些报告。作为首席财务官或运营官,该人员是公司员工中的重要组成部分,需要依靠该人员维护FINRA为成员制定的法律和道德标准。
拥有Series 27许可证的人可以在各种各样的公司找到工作。在申请工作时,人们可以看到他们是否被要求已经持有执照,或者他们是否可以在学习认证的同时以更初级的职位开始工作,并在公司的赞助下获得认证。帮助人们为考试做好准备的课程和备考材料可从多个来源获得,并允许人们进行实践测试,并查看涵盖考试主题的详细学习指南,以确认他们已经准备好。如果考试不及格,他们可以重考。。
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