什么是证券诉讼?(sec litigation?)

美国证券交易委员会诉讼是指与美国证券交易委员会(SEC)的法规有关的诉讼。美国证券交易委员会是负责监管股票市场和其他种类投资的政府机构。不同种类的诉讼利用证券交易委员会的法规,在事件导致不利的财务结果时起诉其他各方。...
Lawyers with experience in financial regulation can assist their clients in figuring out whether there is an SEC litigation benefit in a specific situation.

美国证券交易委员会诉讼是指与美国证券交易委员会(SEC)的法规有关的诉讼。美国证券交易委员会是负责监管股票市场和其他种类投资的政府机构。不同种类的诉讼利用证券交易委员会的法规,在事件导致不利的财务结果时起诉其他各方。

美国证券交易委员会的一种诉讼被称为重大诉讼。这类诉讼一般以交易所上市公司为被告,投资者或其他人为原告。美国证券交易委员会对 "重大 "的定义是:为了对一家公司及其股票发行做出明智的决定,应该合理地期望投资者能够接触到的问题。重大诉讼可能需要向证券交易委员会备案。

美国政府设立了证券交易委员会,以便通过控制公开交易的股票的广告方式,以及如何向公众提供有关这些股票的信息,来保护股市投资者和其他人。多年来,许多公司被发现违反了证券交易委员会的规则和要求。美国证券交易委员会的诉讼使那些因疏忽或违反美国证券交易委员会规则而受到伤害的人能够起诉要求赔偿。

很多证券交易委员会的违规行为涉及 "报告数字"。在主要交易所提供股票的公司被要求定期报告其收益和其他统计数据。通常情况下,公司高层领导所做的事情,专家有时称之为 "创造性会计",在向投资者报告准确收入方面可能具有欺骗性。这类事件会引发美国证券交易委员会的相关诉讼。投资者往往也会在股价下跌时提起诉讼,这时有关案件的具体数据会显示出美国证券交易委员会的诉讼是可信的、有根据的,还是在损失后毫无根据地试图追回钱财。

一些与证券交易委员会有关的诉讼也可能围绕内幕交易展开。内幕交易是指一方在持有特权信息的情况下进行股票交易。许多种类的内幕交易是非法的,美国证券交易委员会正在追捕这种活动。

一般来说,在金融监管方面有经验的律师可以帮助他们的客户弄清楚在特定情况下是否有美国证监会的诉讼利益。投资者经常依赖法律代理,要么是提起单一原告,要么是提起集体诉讼。多了解美国证券交易委员会及其规则有助于投资者在复杂的市场中不被利用,因为那里有时会出现一些不光彩的交易。

  • 发表于 2022-02-18 09:43
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  • 分类:法律

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