第1部分第1部分，共3部分：接受必要的教育

1. 1.获得学士学位。金融是最常见的选择，尽管经济、商业、营销或会计也能帮助你做好成为投资银行家的准备。最重要的是，选择一个有助于你了解理财风险和策略的研究领域。专注于数学、投资规划、计算机编程和经济理论，以进一步补充你的学位。

2. 2考虑攻读MBA。许多高级投资经纪人拥有工商管理硕士学位。新的财务规划知识可能会让你与更大的客户合作，增加盈利潜力。然而，一开始，拥有MBA学位会提高你被雇佣的机会。回到学校攻读MBA或其他研究生学位会让你有机会集中知识。例如，你可以专注于某一特定类型的商品，或者学习更多有关金融产品和服务的计算机编程的知识。一些公司提供经纪人帮助他们获得MBA学位。在评估工作机会时，也要寻找支付部分学费和/或支持在职期间上学的公司。

3. 3.加强社交能力。为了成为一名成功的投资经纪人，你需要能够进行对话，并为积极的社会互动做出贡献。例如，通过参加辩论或演讲小组来增加你的正式教育。考虑参加戏剧或公共演讲课程。另一个选择包括加入Toastmasters组织，这有助于许多人在社交场合更加自信。这也将为你提供与各个年龄段的专业人士交流的机会。无论你选择怎样做，都要坚持参加某种社会活动，这需要你与不同类型的人一起应对不同的情况。

4. 4.为第七季做准备。你必须参加的主要考试之一是系列7。然而，为了参加考试，你必须得到一家知名金融机构的资助。通过准备考试材料或参加专门为你准备的课程，让自己对可能资助你的机构更有吸引力。备考材料的最佳来源是管理考试的组织。访问FINRA网站查找学习大纲和练习试题。你的学术部门有人可以帮你找到最适合你的课程。有些课程由备考公司提供，有些课程可以在网上学习。

第2部分第2部分（共3部分）：被聘为投资经纪人

1. 1.寻求在经纪公司实习。大多数投资经纪人都是从实习开始的，这为公司提供了了解你的机会。此外，学习成为一名投资经纪人的日常过程需要从底层做起，以承担更大责任的方式工作。如果雇佣你做实习生的公司觉得这很合适，他们可能会赞助你参加第七季，之后你可能会被全职聘用。

2. 2根据你的职业抱负申请工作。不同类型的金融机构将为投资经纪人提供不同的机会。也许最重要的是，确保你申请的职位与你感兴趣的证券类型相匹配。例如，如果你想为一家管理大型交易的大公司创造新的潜在客户，那么就去美林（Merrill Lynch）或摩根大通（JP Morgan）等机构看看。在这些角色中，投资经纪人的大部分收入来自他们帮助创建的账户上的佣金。如果你更喜欢薪水更稳定的职位，并且对处理投资的更多服务领域感兴趣，可以向富达基金（Fidelity Funds）或查尔斯•施瓦布（Charles Schwab）等机构申请。

3. 3.要有耐心。你作为投资经纪人的第一份工作，即使是在实习之后，也可能是初级职位。为了获得高级职位，你需要向公司证明自己的价值。在寻找工作时，即使是在初级阶段，也要寻找那些对经纪人进行良好培训并从内部提拔的公司。考虑的不仅仅是起薪。最初，培训和晋升机会往往比起薪更能衡量一个好职位。

第3部分第3部分，共3部分：测试和注册

1. 1向FINRA登记。金融业监管局进行考试，并以其他方式阐明培训经纪人的规则和规定。赞助经纪公司为这些考试登记候选人，因此请与你的主管或赞助公司联系登记。这将允许你参加必要的执照考试，包括第7系列。虽然系列7是一个普通的财务测试，但有很多测试可以让你处理特定类型的商品，增加你被雇佣和资助参加其他考试的可能性。在通过任何这些测试的两年内，通知FINRA您打算与特定的咨询公司就适当的商品进行合作。

2. 2参加统一州法律考试。该考试也被称为63系列，一些雇主和州要求参加。再一次，你可能需要经纪人的赞助才能参加这次考试。通过这项考试，无论是不是必要的，都将创造就业机会。其他不需要保荐人的考试包括商品期货系列3和系列65，即统一注册投资顾问考试。参加这些考试将使你能够立即为一家金融公司提供培训。因此，通过这些考试可以帮助你获得雇佣和赞助，参加第七季。就费用而言，第三轮考试的费用为115美元，第65轮考试的费用为135美元，第63轮考试的费用为96美元。

3. 3考虑参加其他特定的交易考试。参加其他测试将允许你注册为专门从事特定类型证券交易的特定类型的经纪人。例如，如果你想为客户提供共同基金方面的建议，可以参加第六轮考试。通过62系列考试，你可以从事公司证券方面的工作。考虑在第7轮考试之前参加其中一些考试。虽然你可能需要一位赞助人来参加这些考试，但你愿意参加考试可以帮助你被录用。

4. 4参加系列7考试。这项考试也称为普通证券注册代表考试，由纽约证券交易所编写。通过第7轮考试，你可以成为注册代表，这让你可以成为一名投资经纪人。测试在美国各地进行，并在计算机上进行。第七系列考试费用为290美元。

5. 5完成联邦和州注册。作为一名注册投资经纪人，你需要接受背景调查并获得指纹。按照FINRA的指导进行操作。此外，你还需要在你所在州的证券委员会注册。你可能需要通过63系列考试才能完成。如果你希望从事商品期货，你还必须在美国期货协会注册，该协会要求你通过系列3考试。