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国内上市公司或希望上市的公司必须遵守美国联邦政府下属的证券交易委员会(SEC)制定的若干规则和条例。即使是在美国交易所上市的外国公司也必须遵守SEC的规定,尽管要求可能有所不同。 在过去的80年里,已经制定了一些规则来规范证券交易行业。这些规则不仅为投资公司和投资者制定了指导方针,而且还为每家公司创建、归档和维护的文件建立了一个存储库,其中有些文件是在规定的时间框架内与机构一起创建、归档和维护...
平均成本定价规则是一种标准化的定价策略,监管者强加给某些企业,以限制这些企业对其产品或服务向消费者收取的费用,使其价格等于创造产品或服务所需的成本。这意味着企业会将产品的单价设定得相对接近生产所需的平均成本。这一规则通常适用于合法垄断企业,如受监管的公用事业。...
“了解您的客户”或“了解您的客户”是投资行业的标准,可确保投资顾问了解有关其客户的风险承受能力、投资知识和财务状况的详细信息。KYC保护客户和投资顾问。客户可以通过让他们的投资顾问知道什么样的投资最适合他们的个人情况来得到保护。投资顾问通过了解他们可以和不能在客户的投资组合中包含什么来获得保护。KYC合规性通常涉及风险管理、客户接受策略和事务监控等需求和策略。...
套现是欺诈性地使用金融工具获得未经授权的额外信贷。欺诈包括两种主要类型:...
公司首席执行官的高调下台并不是一个新现象。但这并没有使它们变得更为恶劣,正如萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)等立法提醒我们的那样,该法案将公司监督和董事会对股东权利的保护列为优先事项。以下是近期最公开的5起CEO丑闻;违反道德规范,不仅打倒了头号人物,而且在很多情况下,他还被关进了监狱。...
庞氏狂热描述了在伯纳德·麦道夫因非法经营被捕后,庞氏骗局似乎突然被承认后的市场气氛。2008年12月,联邦调查人员发现伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)在过去十年里实施了一个庞大的庞氏骗局,骗取了近650亿美元的投资者,庞氏骗局开始全面爆发。...
庞氏骗局是庞氏骗局的爆发。“庞氏骗局”这个词是“庞氏骗局”的总称,以查尔斯·庞氏的名字命名,这种特殊类型的骗局因此而出名,被称为“大混乱”,有时也被称为庞氏骗局。...
“暴跌保护小组”(PPT)是金融市场工作组的俗称。成立于1988年,在动荡的市场时期向美国总统提供金融和经济建议,由财政部长领导;其他成员包括美联储理事会主席、证券交易委员会主席和商品期货交易委员会主席(或他们指定代表他们的助手或官员)。...
骗局是一种欺诈行为,涉及改变应收账款以隐藏被盗现金。该方法涉及从交易(例如,出售)中获得后续应收款,并用其来弥补盗窃。第二笔交易的应收账款由第三笔交易的款项支付,依此类推。...
回溯是指在一份单据上,无论是支票、合同还是其他具有法律约束力的单据上,标注一个早于该日期的日期。回溯通常是不允许的,甚至可以是非法的或欺诈的情况下根据。但有时回溯是可以接受的;但是,有关各方必须同意。...
保释金是刑事被告同意出庭受审或支付法院规定的一笔款项。保释保证书由保释保证人共同签署,保释保证人向被告收取费用,作为保证付款的回报。...
拥有公司普通股的个人被视为该公司的真正所有者。因此,普通股股东享有受公司总部所在州现行法律管辖的特定特权和权利。...
注册欺诈审查员协会(ACFE)一词是指为打击商业实践中的欺诈和欺骗而成立的组织。该组织成立于1988年,总部设在德克萨斯州奥斯汀。它是具有注册欺诈审查员(CFE)资格的专业人员的认证机构。...
股票停放是一种非法的做法,出售股票给另一方的理解,原来的业主将购买后不久回来。股票停放的目的是隐藏股票的真实所有权,同时保持符合监管规定的外观。...
专利侵权者是一个贬义词,用来描述一家公司利用专利侵权索赔来赢得法院判决以牟利或扼杀竞争。这个词可以用来描述一些利用专利和法院系统赚钱的商业活动。...