【独立经纪交易商】的知识问答

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什么是威尔斯的通知？(a wells notice?)

Wells通知是一封通知公司其可能因违反财务或财务报告而正在接受调查的信函。这封信不是必须的，但在美国，证券交易委员会（SEC）和全国证券交易商协会（NASD）将其作为其程序的标准部分。威尔斯公告通常被用作执行2002年《萨班斯-奥克斯利法案》和其他类似监管法律规定的第一步....

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经纪人/交易商为客户扮演双重角色，同时承担经纪人和交易商的责任。作为交易商，经纪人/交易商将代表经纪公司开展涉及该公司账户的交易。作为经纪人，经纪人/交易商将关注公司客户的需求，处理代表客户账户进行的交易。...

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证券投资者保护公司（SIPC）是一个在处理投资者资金和证券的公司破产时向投资者提供赔偿的组织。如果成员破产，SIPC介入，清算公司资产，并向投资者赔偿高达50万美元（USD）的现金，以10万美元（USD）为限。该组织声称，它已成功地将资产归还给99%有资格获得保护的投资者。...

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直接参与计划是一种投资选择，允许投资者参与与发行证券的公司相关的现金流和税收优惠。有时被称为直接参与计划，这类计划曾被认为是希望建立某种合作关系的投资者的绝佳避税天堂。然而，近年来税法的变化降低了在某些情况下使用直接参与计划以获得显著税收优势的好处。。...