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第65系列是对投资顾问进行的一项考试,如果他们通过,就有资格向公众提供投资建议和服务,并收取一定费用。其正式名称是统一投资顾问法律考试。这些考试由北美证券管理协会(NASAA)制定,并在美国和其他几个国家使用,由金融业监管局(FINRA)管理。...
66系列考试旨在测试考生对金融行业标准和实践的认识。该考试适用于希望申请成为证券代理人或投资顾问执照的人员。66系列的成功通过允许人们在各个州申请许可证。申请人还需要通过背景调查,以确认他们没有利益冲突或之前的犯罪记录,可能会干扰他们在金融行业的工作能力。...