經紀公司為客戶買賣證券,但也為自己的利益進行交易。換言之,它為客戶交易時是經紀人,為自己買賣時是交易商。
在美國,監管術語“經紀人-交易商”可以描述個人或公司(普通合夥企業、有限合夥企業、有限責任公司、公司或其他實體)。許多經紀交易商都是線上平臺。經紀交易商透過在交易中擔任兩個角色之一來進行證券買賣業務。
經紀人扮演兩個角色。當他們為客戶交易並收取佣金時,他們既是經紀人;當他們為自己交易時,他們又是交易商。
如果經紀人充當代理人,經紀人-交易商採取交易證券所需的行動。經紀人自己沒有任何風險資金,但將客戶與其他經紀人聯絡起來,並向他們支付佣金。
如果經紀交易商充當交易商,他們就是交易中的委託人:經紀交易商是從客戶或為客戶買賣證券。在這種情況下,經紀交易商必須以書面形式披露其作為交易商行事,並解釋所有收費和賠償。這些經紀人也被稱為做市商。
經紀人有兩種型別。一種是有線電視公司或向客戶銷售自己產品的公司。另一類是獨立的經紀交易商,銷售來自外部的產品。根據金融業監管局(FINRA)的最新資料,有3500多家券商可供選擇。 排名前15名的目的是為這一領域最成熟、最穩定的公司提供參考。
考慮到存在的數量巨大,一個人幾乎不可能研究每一個單獨的經紀人和交易商。你必須縮小你的註意力。一種方法是從吸引客戶大量資金或管理資產最多(AUM)的經紀交易商開始。重要的資產管理規模可能是經紀交易商表現良好的跡象。
以下是根據截至2018年10月25日的資產管理規模(AUM)資料,排名前15位的經紀自營商公司名單。我們避免根據公司顧問人數對經紀自營商進行排名,因為這一數字並未顯示公司的資金處理情況。對於那些想穩妥行事並使用一個有重要影響力的經紀人的人來說,這個列表是一個很好的起點。
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