2020年前15大经纪公司

经纪公司为客户买卖证券，但也为自己的利益进行交易。换言之，它为客户交易时是经纪人，为自己买卖时是交易商。...

什么是经纪商(a broker-dealer)？

经纪公司为客户买卖证券，但也为自己的利益进行交易。换言之，它为客户交易时是经纪人，为自己买卖时是交易商。

在美国，监管术语“经纪人-交易商”可以描述个人或公司（普通合伙企业、有限合伙企业、有限责任公司、公司或其他实体）。许多经纪交易商都是在线平台。经纪交易商通过在交易中担任两个角色之一来进行证券买卖业务。

经纪人扮演两个角色。当他们为客户交易并收取佣金时，他们既是经纪人；当他们为自己交易时，他们又是交易商。

如果经纪人充当代理人，经纪人-交易商采取交易证券所需的行动。经纪人自己没有任何风险资金，但将客户与其他经纪人联系起来，并向他们支付佣金。

如果经纪交易商充当交易商，他们就是交易中的委托人：经纪交易商是从客户或为客户买卖证券。在这种情况下，经纪交易商必须以书面形式披露其作为交易商行事，并解释所有收费和赔偿。这些经纪人也被称为做市商。

关键要点

经纪公司为客户和自己买卖证券。
经纪人有两种类型。有线电视公司销售自己的产品，而独立的经纪交易商则销售来自外部的产品。
如果经纪自营商管理着大量资产，就其专业知识而言，这通常是一个积极的迹象。
在选择经纪交易商时，投资者应考虑许多因素，例如他们的费用、管理资产（AUM）、他们提供的个人关注程度以及他们在金融监管局（FINRA）的地位。

排名经纪交易商

经纪人有两种类型。一种是有线电视公司或向客户销售自己产品的公司。另一类是独立的经纪交易商，销售来自外部的产品。根据金融业监管局（FINRA）的最新数据，有3500多家券商可供选择。排名前15名的目的是为这一领域最成熟、最稳定的公司提供参考。

考虑到存在的数量巨大，一个人几乎不可能研究每一个单独的经纪人和交易商。你必须缩小你的注意力。一种方法是从吸引客户大量资金或管理资产最多（AUM）的经纪交易商开始。重要的资产管理规模可能是经纪交易商表现良好的迹象。

以下是根据截至2018年10月25日的资产管理规模（AUM）数据，排名前15位的经纪自营商公司名单。我们避免根据公司顾问人数对经纪自营商进行排名，因为这一数字并未显示公司的资金处理情况。对于那些想稳妥行事并使用一个有重要影响力的经纪人的人来说，这个列表是一个很好的起点。

发表于 2021-06-07 02:37
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分类：商业金融

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