通用市場誠信規則(umir)

環球市場誠信規則(UMIR)是一套管理加拿大交易行為的規則。這些規則由獨立的監管機構加拿大投資行業監管組織(IIROC)制定。UMIR的建立是為了促進公平、公正和高效的市場。在UMIR成立之前,每個交易所都負責管理其交易行為。透過使這些做法具有普遍性,加拿大交易所確保了平等公平,並提高了投資者對所有交易所的信心。...

普遍市場誠信規則意味著什麼?

環球市場誠信規則(UMIR)是一套管理加拿大交易行為的規則。這些規則由獨立的監管機構加拿大投資行業監管組織(IIROC)制定。UMIR的建立是為了促進公平、公正和高效的市場。在UMIR成立之前,每個交易所都負責管理其交易行為。透過使這些做法具有普遍性,加拿大交易所確保了平等公平,並提高了投資者對所有交易所的信心。

瞭解通用市場誠信規則(umir)

IIROC決定UMIR。IIROC是一個全國性的自律組織,負責監督加拿大所有的投資交易商以及債券和股票市場的交易。IIROC制定規則,制定高監管和投資行業標準,如UMIR,篩選IIROC監管公司僱用的所有投資顧問,審查公司的財務合規性,並設定最低資本要求,以便公司有足夠的資本用於業務運營。這種監管減少了過度槓桿和高風險商業行為導致的破產數量。

iiroc合規性審查

IIROC進行合規審查,以檢查公司是否適當監督客戶賬戶的處理,以及建議和交易是否適當反映了客戶的需求和指示。IIROC批准的顧問必須透過熟悉客戶的財務狀況、投資需求、目標、投資經驗和風險承受能力,遵循適合性和“瞭解客戶”規則。IIROC進行交易行為合規性審查,以檢查貿易公司的交易臺程式。審查評估交易臺程式是否符合(UMIR)和適用的省級證券法。

iiroc市場監督

IIROC調查市場並分析交易,以確保交易符合UMIR和適用的省級證券法。IIROC負責識別經銷商或公司、獲批人員和其他市場參與者的不當行為,並對個人和公司提起紀律程式,如罰款、停職、永久禁令或終止。從罰款和結算中籌集的資金被新增到IIROC的限制性基金中,並用於監管問題、投資者和行業教育專案的資本支出,以及IIROC認可令授權的其他用途。

根據加拿大證券交易所(CSE)的規定,在IIROC有良好記錄的交易員以及在加拿大證券監管機構註冊的交易員可以申請在CSE進行交易。

IIROC不時修改UMIR規則。例如,2015年,在加拿大證券管理局(CSA)提議澄清受保護指令的解釋後,IIROC提議對規則進行修訂。CSA建議,實施系統訂單處理延遲或“減速”的訂單將不被視為受保護訂單。

  • 發表於 2021-06-08 22:36
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  • 分類:金融

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