金融市場的管制期是指某些人或高管、僱員或兩者都被禁止買賣公司股票或改變養老金計劃投資的時期。對於公司股票而言,通常在釋出收益公告之前會有一段中斷期。對於養老金來說,這是在進行重大改革之際。
美國證券交易委員會(SEC)實際上並不禁止高管在業績公佈前買入或賣出股票,只要公司的法定披露是最新的。
不過,大多數上市公司確實禁止可能掌握重要內幕資訊的董事和特定員工在釋出財報前幾周進行交易。他們這樣做是為了避免任何可能的懷疑,即員工可能會在資訊公開之前利用這些資訊為自己謀利,這將違反SEC關於內幕交易的規定。內幕交易是利用非***息在股票市場上獲利或防止虧損。
當計劃參與者被限制對其投資分配進行更改時,養老金計劃管制期就被強制實施。當計劃發生重大變化時,通常是這樣。這可能包括管理人員的變動、公司合併或收購、替代投資的實施,甚至是記錄儲存人的變動。
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》,任何股票證券發行人的任何董事或執行官(除非該證券被豁免)在養老金計劃管制期內購買、**或以其他方式收購或轉讓證券,如果他們是在受僱期間獲得證券,則是非法的。這包括養老金計劃本身沒有持有的證券。
這些規則還旨在防止在進行變更期間可能發生的內幕交易。
在首次公開發行(ipo)啟動前後,股票分析師也會受到管制。此前,分析師被禁止在ipo之前和之後的40天內釋出ipo研究報告。但這些規定在2015年有所放鬆。現在,只有那些以承銷商或交易商身份參與IPO的公司的分析師,在IPO完成後的10天內,才被禁止釋出研究報告或公開露面。
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