金融市场的管制期是指某些人或高管、雇员或两者都被禁止买卖公司股票或改变养老金计划投资的时期。对于公司股票而言,通常在发布收益公告之前会有一段中断期。对于养老金来说,这是在进行重大改革之际。
美国证券交易委员会(SEC)实际上并不禁止高管在业绩公布前买入或卖出股票,只要公司的法定披露是最新的。
不过,大多数上市公司确实禁止可能掌握重要内幕信息的董事和特定员工在发布财报前几周进行交易。他们这样做是为了避免任何可能的怀疑,即员工可能会在信息公开之前利用这些信息为自己谋利,这将违反SEC关于内幕交易的规定。内幕交易是利用非***息在股票市场上获利或防止亏损。
当计划参与者被限制对其投资分配进行更改时,养老金计划管制期就被强制实施。当计划发生重大变化时,通常是这样。这可能包括管理人员的变动、公司合并或收购、替代投资的实施,甚至是记录保存人的变动。
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》,任何股票证券发行人的任何董事或执行官(除非该证券被豁免)在养老金计划管制期内购买、**或以其他方式收购或转让证券,如果他们是在受雇期间获得证券,则是非法的。这包括养老金计划本身没有持有的证券。
这些规则还旨在防止在进行变更期间可能发生的内幕交易。
在首次公开发行(ipo)启动前后,股票分析师也会受到管制。此前,分析师被禁止在ipo之前和之后的40天内发布ipo研究报告。但这些规定在2015年有所放松。现在,只有那些以承销商或交易商身份参与IPO的公司的分析师,在IPO完成后的10天内,才被禁止发布研究报告或公开露面。
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