65系列

65系列由北美證券管理協會（NASAA）設計，由金融業監管局（FINRA）管理，是個人在美國擔任投資顧問所需的考試和證券許可證。65系列考試，正式名稱為統一投資顧問法律考試，涵蓋法律、法規、道德和對財務顧問角色重要的各種主題。...

65系列由北美證券管理協會（NASAA）設計，由金融業監管局（FINRA）管理，是個人在美國擔任投資顧問所需的考試和證券許可證。65系列考試，正式名稱為統一投資顧問法律考試，涵蓋法律、法規、道德和對財務顧問角色重要的各種主題。

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65系列

瞭解系列65

成功完成65系列考試的投資專業人士有資格在某些州擔任投資顧問代表。FINRA管理的其他資格考試包括第3系列國家商品期貨（NCFE）、第7系列一般證券代表（GS）和第63系列統一證券代理州法律。

成功透過65系列考試的金融專業人士在獲得執照併在其所在州註冊之前，不得擔任投資顧問。

鑒於2018年稅法的變化，NASAA已經完成了63、65和66系列考試問題的更新。2019年1月開始的考試中出現的稅務相關問題反映了稅法的變化。參加65系列考試，考生不需要會員公司的贊助。

65系列考試結構

65系列考試包含130道選擇題。考生有180分鐘完成考試。考生必須在130道題中答對94道才能透過考試（72.3%）。

為考生提供一個基本的四功能電子計算器。考試期間只能使用這個計算器。還為候選人提供乾擦板和記號筆。任何形式的參考資料不得進入考場，作弊或企圖作弊者將受到嚴厲處罰。

關鍵要點

成功完成65系列考試的投資專業人士有資格在某些州擔任投資顧問代表。
主題包括州和聯邦證券法、投資顧問的規則和條例、道德實踐和信託義務，包括與客戶的溝通、賠償、客戶資金和利益衝突。
考試的題目已經更新，以反映2018年稅法的變化。

個人公司可以透過提交U4表格和支付175美元的考試費來安排考生參加考試。如果個人沒有正式註冊，考生將使用U10表格申請並支付考試費用。

65系列考試內容

NASAA在其網站上提供了考試內容的最新資訊。考試結構如下：

經濟因素和商業資訊（15%，20個問題）：主題包括貨幣和財政政策、經濟指標、財務報告、定量方法和基本風險概念。
投資工具特徵（25%，32個問題）：主題包括現金和現金等價物、固定收益證券、固定收益估值方法、股票和股票估值方法、集合投資、衍生證券和保險產品。
客戶投資建議和策略（30%，39個問題）：主題包括個人；商業實體和信託；客戶簡介；資本市場理論；投資組合管理風格、策略和技術；稅收考慮；退休計劃；ERISA問題；特殊賬戶型別；買賣證券；交易所和市場；以及績效評估。
法律、法規和指導方針，包括禁止不道德的商業行為（30%，39個問題）：主題包括州和聯邦證券法；投資顧問、投資顧問代表、經紀交易商和代理人的規章制度；倫理實踐；以及信託義務，包括與客戶的溝通、賠償、客戶資金和利益衝突。

發表於 2021-06-10 10:58
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分類：金融

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