系列24

系列24是一個考試和許可證持有人有權監督和管理分支機構活動的經紀人。它也被稱為普通證券校長資格考試，旨在測試考生的知識和能力，旨在成為入門級證券校長。透過考試後允許的監管活動包括對交易和做市活動、承銷和廣告的監管合規性。...

什麼是系列24(the series 24)？

系列24是一個考試和許可證持有人有權監督和管理分支機構活動的經紀人。它也被稱為普通證券校長資格考試，旨在測試考生的知識和能力，旨在成為入門級證券校長。透過考試後允許的監管活動包括對交易和做市活動、承銷和廣告的監管合規性。

24系列考試由金融業監管局（FINRA）管理，涵蓋公司證券、房地產投資信託、交易、客戶賬戶和監管指南等主題。為了獲得校長註冊資格，考生必須透過24輪考試、證券業基本考試以及以下五個代表性級別資格考試之一：7輪、57輪、79輪、82輪，或86/87。考生也可以透過第24輪和第16輪考試，但不能透過SIE，並有資格申請研究校長註冊。

理解24系列考試

考試共有150道得分題和10道未得分題，未得分題在整個考試過程中隨機分佈。要透過考試，考生必須正確回答150個得分問題中的至少105個問題。這相當於70%的分數。考試管理員提供電子計算器、乾擦板和記號筆。其他計算器、參考資料或學習資料不得進入考場。

考生完成考試的時間最長為3小時45分鐘。FINRA成員公司或其他適用的公司可以透過提交U4表格並支付120美元的考試費來註冊考生參加考試。

系列24的內容分為五個主要的工作職能，一般證券負責人在工作中定期從事經紀交易商。這些工作職能包括：

監督經紀交易商的登記和人事管理活動（九個問題）：這包括監管要求和豁免、各種登記之間的差異、僱用和登記有關人員以及維持登記。
監督一般經紀交易商活動（45個問題）：這包括制定、執行和更新公司政策；書面監督程式；和控制。它還包括對相關人員行為的監督；紀律處分；賠償監督；以及產品和服務的開發、評估和交付。
監管零售和機構客戶相關活動（32個問題）：包括監管新賬戶的開立和現有賬戶的維護，以及監控演講活動和其他公共溝通。此外，它還包括審查交易、建議和賬戶活動，以便進行適當的披露。
對交易和做市活動的監督（32個問題）：這包括對訂單輸入、傳送和執行的監督，以及對交易的適當登記和結算，以及對執行情況的合規性審查。
投資銀行和研究的監督（32個問題）：這包括制定和維持與投資銀行活動和研究有關的政策、程式和控制措施。它還需要審查和批准投資者披露、推介書和營銷材料。

發表於 2021-06-10 13:14
閱讀 ( 17 )
分類：金融

你可能感興趣的文章

最好的netflix ready智慧電視

... LG UH6030系列4K電視擁有Netflix的認證標誌。這是Netflix推薦的帶有IPS面板的超高畫質顯示器。UH6030運動HDR以及TruMotion 120 Hz。在這款智慧電視上，你會發現最新一代的LG智慧電視技術we...

發佈於 2021-03-15 12:24
閲讀 ( 60 )

xbox x系列將於11月10日釋出，售價499美元

Xbox系列X和PS5都已準備好在假期及時釋出。然而，直到現在，我們還不知道具體的日期，或者他們中的一個要花多少錢。微軟終於打破沉默，透露Xbox系列X將於11月10日以499美元發行。 ...

發佈於 2021-03-30 10:09
閲讀 ( 46 )

xbox x系列在百思買有售[更新：售罄]

...：美國東部時間2021年3月19日下午2:23：百思買今天的Xbox X系列遊戲機已經售罄。微軟的Xbox X系列遊戲機幾個月前推出，但如果你一直關注這個訊息，你就會知道這些遊戲機是目前最難購買的產品之一。那些想再次嘗試...

發佈於 2021-04-16 04:05
閲讀 ( 53 )

沃爾瑪將在美國東部時間今天下午3點推出xbox系列x/s

如果你一直在關注這個訊息，你可能知道Xbox X系列和S系列遊戲機是目前最難買到的東西。如果您正在尋找另一個機會購買任何一款遊戲機，沃爾瑪將在美國東部時間今天下午3點提供X系列和S系列。與沃爾瑪之前的補...

發佈於 2021-04-16 05:25
閲讀 ( 42 )

在哪裡購買三星galaxy s21、s21 plus和s21 ultra

三星的新系列智慧**S21系列——Galaxy S21、S21 Plus和S21 Ultra現在可以在不同的零售商處購買。下面，我們將告訴您在哪裡可以訂購它們，以及您可以從每個零售商那裡獲得哪些交易。提醒一下，它們的價格從999.99美元到1379.99美元。...

發佈於 2021-04-16 17:29
閲讀 ( 48 )

以下是xbox x系列或s系列的必備配件

Xbox X系列和S系列遊戲機將於11月10日（星期二）推出。無論你是否能在釋出日及時得到一個，或者如果你計劃很快得到一個，你可能需要一些新鮮的配件來吸引你的大購買。首先，控制器。你可能已經知道，微軟的Xbox One無線控...

發佈於 2021-04-17 06:22
閲讀 ( 40 )

更詳細地瞭解xbox x系列控制器和1tb擴充套件卡

...仔細地瞭解這兩種擴充套件卡。在本月初第一次看了Xbox X系列之後，Verge現在有了一個可以正常工作的Xbox X系列裝置，帶有1TB擴充套件卡和微軟更新的控制器。我們很快就會對Xbox X系列有一個完整的預覽，但是現在讓我們來仔細...

發佈於 2021-04-18 01:44
閲讀 ( 48 )

尼康z5是一款入門級全畫幅無鏡相機，售價1399美元

...兩個UHS-II SD卡插槽。尼康還宣佈了一個新的鏡頭的Z系列，這是最小的全幀Z-安裝鏡頭迄今為止。這是一款24-50mm f/4-6.3的變焦鏡頭，不加長時長度不到3英寸，與相當小的Z系列機身構成一個緊湊且多功能的套裝。尼康表示，Z...

發佈於 2021-04-18 14:52
閲讀 ( 44 )

佳能宣佈推出ef 24-70mm f/2.8l ii usm，以及兩個影象穩定的主鏡頭

...能今天宣佈了三款新的EF-mount鏡頭，透過24-70mmf/2.8ii USM L系列鏡頭和一對24mm和28mm廣角鏡頭，增強了它的高階玻璃系列。24-70mm幾乎可以直接替代目前同一範圍的鏡頭，不過它增加了一些額外的功能，保證在整個變焦範圍內都能提...

發佈於 2021-04-21 06:56
閲讀 ( 34 )

小行星礦業公司行星資源公司將在24個月內發射第一艘“阿基德”號宇宙飛船

...深空探測的計劃。正如之前宣佈的那樣，該公司將建造一系列飛船，首先探測潛在的資源承載小行星，然後繪製路線圖，將它們帶回軌道站甚至地球。行星資源公司聯合創始人埃裡克·安德森承認，該公司正處於非常早期的階段...

發佈於 2021-04-22 03:09
閲讀 ( 42 )