加拿大共同基金交易商協會（MFDA）是一個自律組織（SRO），負責監督加拿大共同基金行業向散戶投資者銷售共同基金。...
什麼是共同基金交易商協會(the mutual fund dealers association)？
加拿大共同基金交易商協會（MFDA）是一個自律組織（SRO），負責監督加拿大共同基金行業向散戶投資者銷售共同基金。
關鍵要點
- 加拿大共同基金交易商協會是監督加拿大共同基金行業的自律組織。
- 這個 加拿大10個省級證券委員會中有8個認可該組織。
- MFDA成員及其顧問代表著超過7000億美元的客戶資產。其成員為900萬加拿大家庭提供財務諮詢。
瞭解共同基金交易商協會（mfda）
加拿大共同基金交易商協會（MFDA）是在加拿大證券管理局（CSA）的要求下於1988年成立的一家非營利性公司。它的創立是為了應對20世紀80年代末共同基金行業規模增長10倍的情況，同時也出於對該行業缺乏足夠監管結構的擔憂。
MFDA的既定目標之一是規範其成員交易商的運營，以保持公眾對加拿大共同基金行業的信心。 作為自律組織，其內在動機是儘量減少**的監管。由13名董事組成的董事會，有6名公共董事和6名行業董事，負責監督MFDA的運營。
加拿大10個省級證券委員會中有8個承認這一自律組織。 據MFDA自己的說法，MFDA成員及其顧問管理的客戶資產超過7000億美元。MFDA聲稱其成員為900萬加拿大家庭提供財務諮詢。
mfda的權威
作為一個自律組織，MFDA在CSA的監督下，但有權制定和執行超出法律規定最低限度的法規。在8個正式承認貨幣金融發展署的省份，共同基金交易商必須是貨幣金融發展署的成員方可經營。在曲ébec，MFDA與Autorit合作é 德斯馬奇é美國金融機構（AMF）。
mfda 2018-2022戰略計劃
MFDA打算透過教育其成員來增加公眾對加拿大共同基金行業的信心。MFDA的2018-2022年戰略計劃中包括一項關鍵舉措，旨在對MFDA顧問施加繼續教育要求，與人壽保險代理人和財務規劃師不同，MFDA顧問目前不需要獲得繼續教育學分來維持其在加拿大的執照。
這將使MFDA成員更符合加拿大其他幾個監管機構的成員，如加拿大投資行業監管組織（IIROC），要求兩年一次的專業發展學分。 許多此類信貸可能與相關行業自律組織的信貸要求重疊，但貨幣金融管理局已承諾將努力避免不必要的重覆。
