加拿大共同基金交易商协会(MFDA)是一个自律组织(SRO),负责监督加拿大共同基金行业向散户投资者销售共同基金。
加拿大共同基金交易商协会(MFDA)是在加拿大证券管理局(CSA)的要求下于1988年成立的一家非营利性公司。它的创立是为了应对20世纪80年代末共同基金行业规模增长10倍的情况,同时也出于对该行业缺乏足够监管结构的担忧。
MFDA的既定目标之一是规范其成员交易商的运营,以保持公众对加拿大共同基金行业的信心。 作为自律组织,其内在动机是尽量减少**的监管。由13名董事组成的董事会,有6名公共董事和6名行业董事,负责监督MFDA的运营。
加拿大10个省级证券委员会中有8个承认这一自律组织。 据MFDA自己的说法,MFDA成员及其顾问管理的客户资产超过7000亿美元。MFDA声称其成员为900万加拿大家庭提供财务咨询。
作为一个自律组织,MFDA在CSA的监督下,但有权制定和执行超出法律规定最低限度的法规。在8个正式承认货币金融发展署的省份,共同基金交易商必须是货币金融发展署的成员方可经营。在曲ébec,MFDA与Autorit合作é 德斯马奇é美国金融机构(AMF)。
MFDA打算通过教育其成员来增加公众对加拿大共同基金行业的信心。MFDA的2018-2022年战略计划中包括一项关键举措,旨在对MFDA顾问施加继续教育要求,与人寿保险代理人和财务规划师不同,MFDA顾问目前不需要获得继续教育学分来维持其在加拿大的执照。
这将使MFDA成员更符合加拿大其他几个监管机构的成员,如加拿大投资行业监管组织(IIROC),要求两年一次的专业发展学分。 许多此类信贷可能与相关行业自律组织的信贷要求重叠,但货币金融管理局已承诺将努力避免不必要的重复。
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...)股票相关的信件;四个字母表示在纳斯达克(全美证券交易商协会自动报价系统)或美国证券交易所(AMEX)交易的股票。股票代码用五个字母表示纳斯达克或美国运通股票,发行不止一次。以X结尾的五个字母的符号被认定为...