證券交易委員會表格19b-4是一種用於通知證券交易委員會（SEC）自律組織（SRO）根據1934年《證券交易法》第19b-4條提出的規則變更的表格。...
什麼是sec表格19b-4(sec form 19b-4)？
證券交易委員會表格19b-4是一種用於通知證券交易委員會（SEC）自律組織（SRO）根據1934年《證券交易法》第19b-4條提出的規則變更的表格。
自律組織是一個非**機構，對一個行業或職業行使一定程度的監管權力。金融業自律組織的例子包括紐約證券交易所（NYSE）或納斯達克等證券交易所，以及登記結算機構，如存託信託公司（Depository Trust&；結算公司（DTCC）和市證券規則制定委員會。
關鍵要點
- 證券交易委員會表格19b-4由相關自律組織（SRO）用於向證券交易委員會記錄規則變更。
- 許多證券交易所和金融監管機構都是自律組織，因此它們的規章制度、規則和條例必須向SEC備案，以備公眾查閱。
- 此表格，包括相關的證物，旨在為公眾提供必要的資訊，以便對擬議的規則變更提出有意義的意見。
sec表格19b-4的工作原理
自律組織（SRO）在對其規則（特別是交易規則）進行任何更改之前，必須向SEC提交SEC表格19b-4。在提交檔案中，自律組織必須向SEC員工證明新規則的合理性，明確規則的改變支援公平交易市場，並提供投資者保護和必要的監督程式。
所有19b-4檔案都可以在SEC的電子檔案收集、分析和檢索（EDGAR）系統上獲得。一旦表格正式提交，SEC的審查和批准或拒絕可能需要90天。如果任何所需資訊被排除在最終檔案之外，SEC員工將拒絕19b-4檔案。
證交會還邀請公眾發表意見。每提交一份19b-4檔案之後都會有一個公開評論期，其他交易所和公眾可以透過該評論期對擬議的規則修改表示支援或反對。在此期間，請有關人士以書面形式提出意見和論點，包括所提出的規則是否符合1934年《證券交易法》。
SEC將SEC表格19b-4中提議的規則變更的所有意見釋出在其網站上
特別註意事項
瞭解自律組織（SRO）
儘管自律組織是私人組織，但它們在一定程度上仍然受到**的監管。**將行業監督的某些方面委託給自律組織。任何適用的法律或**法規都將適用，並且是首要的，而自律組織制定的法律或**法規則是補充性的。
由於自律組織對一個行業或職業有一定的監管影響力，它通常可以作為一個監督機構來防範欺詐或不專業的做法。然而，自律組織行使監管權力的能力並非源於**授予的權力。
相反，自律組織通常透過內部機制來控制業務流程。這種權力也可能來自類似企業之間的外部協議。這些組織的目的是從內部治理，同時避免與國家治理的聯絡。
自律組織（SRO）示例
可能提交表格19b-4的自律組織的一些例子包括：
- 這個 紐約證券交易所 (紐約證券交易所）
- 金融規劃協會（FPA）
- 芝加哥貿易委員會 (CBOT公司）
- 美國人壽保險協會 (前交叉韌帶）
- 金融業監管局（FINRA）
- 固定收益結算公司
- 期權結算公司 (控制中心）
- 美國註冊會計師協會（AICPA）
