SEC表格305B2是向美國證券交易委員會(SEC)提交的電子檔案,允許債券發行人根據1939年《信託契約法》延遲指定受託人。 這將包括在登記債券或其他債務工具的現貨發行時。
當發行債券的公司(註冊人)為債務證券的要約和**提交自動擱置登記時,必須指定受託人。證券架登記是公司登記證券而不必立即發行的一種方法。
相反,這些證券可以在兩年內的任何時候發行,如果出現更有利的市場條件,公司可以調整銷售時機。
如果註冊人沒有立即指定受託人,則將提交SEC表格305B2和SEC表格T-1,以註冊債務證券。投資銀行充當受託人。
信託契約是債券發行人和受託人在債券合同中達成的協議,透過強調各方必須遵守的規則和責任來代表債券持有人的利益。它還可以指明債券的收入來源。
1939年的《信託契約法》(“該法”)是一項聯邦法律,禁止在沒有債券發行人和債券持有人簽署的正式書面協議(契約)的情況下**價值超過500萬美元的債券,該協議充分披露了債券發行的細節。該法案還要求為所有債券發行指定一名受託人,以確保債券持有人的權利不受損害。
當發行人計劃發行債務證券時,它會將美國證券交易委員會表格T-1作為註冊宣告的附件提交給美國證券交易委員會。表T-1包含有關擬任受託人的基本個人資訊,以及其與債務發行人和承銷商的關係,例如發行人或任何承銷商是否持有受託人的任何證券,以及受託人是否持有發行人或任何承銷商的任何證券。
如果發行是貨架登記的一部分,法案第305(b)(2)節允許發行人延遲指定受託人。如果發行人選擇此選項,SEC表格T-1在提交10個日曆日後生效。
本表格頂部有一個方框,用於檢查該表格是否也是向SEC提出的根據第305(b)(2)節確定受託人資格的申請。如果註冊人勾選了該框,SEC表格305B2也必須單獨以電子方式提交。
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