美國證券交易委員會424B3表格是美國證券交易委員會（SEC）要求公司提交的一份修訂表格，如果他們希望在不改變原始形式的招股說明書的情況下更改、修訂或新增註冊招股說明書的資訊。...
什麼是證券交易委員會表格424b3(sec form 424b3)？
美國證券交易委員會424B3表格是美國證券交易委員會（SEC）要求公司提交的一份修訂表格，如果他們希望在不改變原始形式的招股說明書的情況下更改、修訂或新增註冊招股說明書的資訊。
根據《1933年證券法》第17篇第230部分第C條的規定，第424條規定有八種不同型別的招股說明書修訂表。公司必鬚根據第424（b）（3）條的規定提交招股說明書表格424B3。
關鍵要點
- SEC表格424B3用於更正或更改公司的招股說明書。
- 當招股說明書修正案受1933年《證券法》第230部分第17篇第424（b）3條規定的約束時，需要進行修改。
- 當出現上次提交給SEC的招股說明書中未披露的“實質性”事實或事件時，必須填寫SEC表格424B3。
- 第424（b）條規定了提交招股說明書修正案的八種不同情況，每種情況都需要自己的表格。
瞭解sec表格424b3
1933年的《證券法》旨在為投資者投資證券的創設、註冊和發行提供監管框架。這一框架為發行人提供了監管協議，也為投資者創造了透明度。
尋求發起首次公開募股（IPO）的公司必須按照1933年《證券法》第400至498條第230部分第17篇的規定在SEC註冊。第400至498條（也稱為C條例）適用於大多數新發行人的IPO過程，儘管也有一些替代的備案協議。
1933年《證券法》第C條規定，必須提交S-1登記表，其中包括發行人的招股說明書。條例C和表S-1還提供了註冊公司必須包括的其他資訊的明確細節，如財務報告和重要資訊。
任何人故意違反適當的備案和披露協議，可能會被判處5年監禁，罰款10000美元，或兩者兼有。這包括公司董事、律師、會計師以及整個公司
提交S-1表格後，SEC將對其進行審查，SEC接受或拒絕註冊申請。在某些情況下，公司可能不希望在獲得批准後直接修改最初批准的S-1招股說明書。這導致了條例C第424條，其中列出了8種不同的選擇，以提供與S-1招股說明書表格附加的資訊。
證券交易委員會表格424b3
SEC表格424B3是規則424B（1-8）中詳述的八種表格之一。當事實或事件曝光，構成對上一份提交給美國證券交易委員會的招股說明書中先前提供的資訊的實質性變更或補充時，必須填寫此特定檔案並提交給監管機構。
1933年《證券法》第17篇第230部分第424（B）（3）條規定如下：
A form of prospectus that reflects facts or events other than those covered in paragraphs (b) (1), (2) and (6) of this section that c***titute a substantive change from or addition to the information set forth in the last form of prospectus filed with the Commission under this section or as part of a registration statement under the Securities Act shall be filed with the Commission no later than the fifth business day after the date it is first used after effectiveness in connection with a public offering or sales, or tran**itted by a means reasonably calculated to result in filing with the Commission by that date.
SEC表格424B3可以透過SEC的EDGAR歸檔系統以電子方式訪問和填寫。當需要此特定表格時，可能需要透過SEC表格424B4或SEC表格424B5披露相關的附加資訊、事實或事件。
sec表格424b3示例
美國證券交易委員會424B3表格的最新檔案列在美國證券交易委員會424B3表格網頁上。
2020年3月31日，GPAQ Acquisition Holdings，Inc.向美國證券交易委員會提交了424B3表格，作為其招股說明書檔案的補充，以提供某些澄清和補充。
檔案摘錄如下：
This Amendment No. 2 (this “Amended Proxy Statement”) to the definitive proxy statement (the “Proxy Statement”) of Gordon Pointe Acquisition Corp. (“GPAQ”) supplements and amends and restates in the entirety the Proxy Statement, which was filed with the U.S. Securities and Exchange Commission (the “SEC”) on February 14, 2020 (the “Original Proxy Statement”). This Amended Proxy Statement is being filed primarily to provide GPAQ’s stockholders with information regarding Amendment No. 2 to the Merger Agreement entered into on March 10, 2020 as well as updated financial information regarding GPAQ and HOFV.
