證券交易委員會表格424B4是公司必須提交的招股說明書表格,以披露證券交易委員會表格424B1和424B3中提及的資訊。1933年《證券法》第424(b)(4)條規定了這一點。
1933年的《證券法》要求證券發行人在公開購買其證券之前,向美國證券交易委員會提交登記表(包括財務和其他重要資訊),從而幫助投資者做出更明智的決定。1940年的《投資公司法》經常要求類似的註冊宣告。
公司將向美國證券交易委員會提交424B1表格,以提供註冊時在初始招股說明書中遺漏的額外資訊。證券交易委員會表格424B3是美國證券交易委員會(SEC)要求發行公司提交的招股說明書表格,詳細說明瞭導致先前提供的資訊發生重大變化的資訊。
初始招股說明書(包括初步和最終版本)包含有關投資發行的關鍵細節,如擬發行股份或證書的確切數量以及商定的發行價格範圍。就共同基金而言,基金招股說明書包含有關其目標、投資策略、風險、業績、分配政策、費用和開支以及基金管理的詳細資訊。
公司在首次公開發行(IPO)的同時提交SEC表格424B4。首次公開發行(ipo)是一家公司首次向公眾**股票(相比之下,二次發行是在公司股票已經在公開市場交易之後進行的後續交易。)儘管存在一些監管障礙和大量工作,但公司通常選擇上市,以籌集資金並對其產品和服務進行更多的炒作。如果交易成功,上市比保持私有能籌集到更多的資金。
IPO的關鍵階段包括:
美國證券交易委員會表格4:實益所有權變更宣告是一份檔案,每當公司內部人士的持股發生重大變化時,必須向美國證券交易委員會(SEC)提交。內部人士包括公司的董事和高階職員,以及持有公司10%或以上流通股的任何股東...
什麼是證券交易委員會表格5:證券實益所有權變動年度報表(sec form 5: annual statement of changes in beneficial ownership of securities)? 美國證券交易委員會表格5:證券實益所有權變動年度報表是一份檔案,如果公司內部人士在年度內進行...